А. В. Наумовым к общим принципам уголовного права отнесены принципы законности, демократизма, гуманизма и интернационализма, к межотраслевым - принципы предупреждения преступлений, индивидуализации ответственности и наказания, к специальным - принцип личной ответственности только виновного (называя его по-другому: принцип субъективной ответственности).
Разделение принципов уголовного права на общие и специальные, основные и неосновные, общеправовые (общие) и регулятивные, безусловно, способствует познанию структуры всей правовой системы, уяснению места в ней уголовного права, значения его принципов. "Однако, - как справедливо подмечает В. В. Мальцев, - такие классификации (даже абстрагируясь от их иногда весьма произвольных оснований) носят преимущественно доктринальный, достаточно оторванный от законодательной практики характер и потому не могут быть непосредственно в ней использованы. Право в целом, его межотраслевые институты реальны лишь постольку, поскольку разнообразны и существуют отдельные отрасли права, закрепляющие и первое, и второе. Именно на базе отраслей права, отражающих реальности конкретных сфер общественной жизни - предмета их правового регулирования, возникает весь спектр принципов права, из которых затем в теории выделяются как общие, так и межотраслевые принципы. Поэтому уголовно-правовые принципы скорее не вытекают из общих принципов права, а "втекают" в них, не формируются, а формируют последние".
Распространенным является мнение о делении всех принципов права на три группы: общеправовые, специально-правовые (отраслевые) и принципы отдельных институтов отрасли права. Но вопрос о том, какие именно принципы следует отнести к каждой из трех групп, является дискуссионным. Более того, отдельные принципы (например, законность, справедливость, гуманизм) одни ученые относят к общеправовым (М. Л. Якуб, Т. В. Кленова), а другие эти же принципы - к принципам назначения наказания (М. М. Бабаев, М. А. Скрябин).
Несмотря на тесную связь между содержанием ст. 58 УК Азербайджанской Республики и принципами назначения наказания, нельзя, однако, сводить проблему к ее анализу. Ст. 58 УК Азербайджанской Республики обязывает суд при назначении наказания учесть характер и степень общественной опасности содеянного, личность виновного, смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства, влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи, но не содержит описания или определения системы социальных требований, через призму которых этот учет должен производиться. Для создания такой системы требуется глубокий теоретический анализ не только множества уголовно-правовых, но и некоторых уголовно-процессуальных норм, а также, что не менее важно, обращение к содержанию социальной политики в целом.
Отсутствие текстуального закрепления в старом уголовном законе принципов назначения наказания являлось одной из причин существования в уголовно-правовой науке весьма разноречивых суждений о том, какие конкретно идеи образуют систему этих принципов. В ряде случаев вопрос об основных принципах назначения наказания подменялся комментированием ст. 35 УК Азербайджанской Республики 1960 г. и аналогичных статьей других союзных республик, которая не содержала исчерпывающего перечня основных принципов назначения наказания. Однако, как уже отмечалось, новый УК Азербайджанской Республики внес ясность в этот весьма дискуссионный вопрос.
Следует прежде всего заметить, что решение вопроса о принципах назначения наказания в миниатюре отражает ту картину, которая характерна для решения более общей проблемы соотношения целей и принципов уголовно-правового регулирования. Так, широко распространено мнение о том, что принципы назначения наказания вытекают из целей последнего и призваны выполнять роль средства их достижения. Существует также мнение, что целесообразность является одним из принципов назначения наказания, наряду с которым имеются и другие принципы (например, законность, гуманизм).
Другая ошибка допускается в самом перечне принципов назначения наказания и определений соотношения между ними. Так, В. Д. Меньшагин называл три таких принципа (законность, гуманизм и индивидуализация), такого же мнения придерживаются И. И. Карпец, Н. А. Беляев и многие другие авторы. Наблюдаются попытки увеличить этот перечень принципов посредством включения в него справедливости и целесообразности, неотвратимости или существенно пересмотреть его.
Представляется правильным рассматривать законность в качестве одного из принципов назначения наказания, существующего наряду с такими принципами, как гуманизм, индивидуализация, справедливость. Утверждение обратного означало бы, что назначение наказания частично основывается на идеях, не предусмотренных законом, в то время как в действительности нет и не может быть правовых принципов, которые бы не были текстуально закреплены в законе или не вытекали из него в результате толкования.
"Принцип законности, - подчеркивает Г. А. Кригер, - пронизывающий все право, в соответствии с требованиями которого закрепляются в законе и должны соблюдаться положения, вытекающие из всех принципов, преломляется, кроме того, в уголовном праве в специальном принципе неотвратимости уголовной ответственности за совершенное преступление".
Законность пронизывает институт назначения наказания в целом. Юридическое закрепление, правовая оболочка основополагающих идей, которыми суду надлежит руководствоваться при применении уголовно-правовых санкций, придает этим идеям нормативный, обязывающий характер. Иначе говоря, принцип законности характеризует всю систему принципов назначения наказания со стороны ее формы. Поэтому можно утверждать, что при назначении наказания суд должен руководствоваться только и исключительно принципом законности, если под ним понимать требование о полном соответствии назначенного наказания "букве и духу" уголовного законодательства. Но сама по себе такая констатация, не вскрывающая содержания идей, воплощенных законодателем в институте назначения наказания, в сущности, будет почти бессодержательной и потому мало полезной. Кроме того, нельзя считать законность принципом, существующим как нечто самостоятельное по отношению к гуманизму. Исторически идея законности, направленная, в частности, на охрану прав личности от общественного произвола, возникла в рамках гуманистического учения, составной частью которого она остается и до сих пор.
Заметим, однако, что понятие "законность" может интерпретироваться в более узком значении, а именно как требование о неукоснительном соблюдении "буквы" закона, т. е. совокупности прямых, исключающих неоднозначное толкование предписаний, которыми законодатель счел необходимым ограничить судейское усмотрение при применении уголовно-правовых санкций. Такими предписаниями являются, например, требования ст. 58.1 УК Азербайджанской Республики о том, что наказание должно быть назначено в пределах санкции той статьи Особенной части, по которой квалифицированы действия виновного, запреты применять некоторые виды наказаний к определенным категориям правонарушителей и т. д.
Необходимо отметить еще один недостаток характерного для многих авторов подхода к решению вопроса о системе принципов назначения наказания - отсутствие взгляда на эти принципы как на определенное внутреннее единство, синтезирующееся в объединяющем их общем понятии. В результате принципы назначения наказания предстают как конгломерат, механическое соединение разнородных идей, в не как целостное единство, несводимое к сущности составляющих его элементов. Однако, как справедливо замечает И. Сабо, "наступило время синтезировать различные подходы, которым отводилось до сих пор предпочтение представителями марксистской теории права".
Правда, в уголовно-правовой науке существовала позиция, сторонники которой пытались создать "супер-принцип" назначения наказания посредством понятия "индивидуализация наказания", в котором объединялись все остальные "частные" принципы. Развивая эту позицию, Г. А. Кригер писал, что "принцип индивидуализации наказания можно кратко сформулировать как назначение судом на основе закона и социалистического правосознания лицу, совершившему преступление, меры наказания, соответствующей степени общественной опасности совершенного в данных конкретных условиях деяния и личности преступника". Аналогичного мнения о содержании принципа индивидуализации наказания придерживались И. И. Карпец и Н. А. Беляев, включая при этом дополнительно в систему принципов назначения наказания законность и гуманизм, хотя при той трактовке индивидуализации, которой они придерживались, ею поглощались как законность, так и гуманизм.
Индивидуализация наказания - безусловно важнейшее законоположение, вытекающее из того, что по уголовному праву ответственность персонифицирована: она наступает только в отношении конкретного лица, виновного в совершении конкретного преступления. "Если понятие преступления предполагает наказание, то действительное преступление предполагает определенную меру наказания. Действительное преступление ограничено. Должно быть поэтому ограничено и наказание, хотя бы для того уже, чтобы быть действительным, - оно должно быть ограничено принципом права, чтобы быть правомерным", - писал К. Маркс. К. Маркс имел в виду, конечно же, принцип индивидуализации наказания.
Создание "супер-принципа", представляющего собой совокупность, стройную систему интегрированных в нем относительно самостоятельных идей, является необходимым, но допустимо это лишь тогда, когда, во-первых, в нем отражается реальная, объективная, а не конструируемая нашим сознанием связь элементов, и, во-вторых, используемое интегративное понятие имеет и собственное содержание, не сводимое к содержанию составляющих его компонентов.
"Индивидуализация наказания" не отвечает ни одному из этих требований, в связи с чем не может претендовать на роль такого интегративного понятия, как "супер-принцип" назначения наказания. Кроме этого, сама попытка создать (или, скорее всего, придумать) такой "супер-принцип" необоснованна и по этой причине обречена на неудачу. Дело в том, что назначение наказания достаточно сложный процесс, требующий от суда учесть различные обстоятельства как субъективного, так и объективного характера При такой многогранной деятельности руководствоваться только одним основополагающим началом (т. е., "супер-принципом") просто не представляется логичным.
Как верно указывает Т. В. Кленова, "требуются разнохарактерные принципы и разновеликие цели, нужна их система. Принципиальность, таким образом, необходима. Она означает внутреннее единство и взаимную дополняемость сформулированных правовых идей".
Согласно подсчетам Л. Л. Кругликова, "общая численность принципов института назначения наказания, выделяемых в юридической литературе, достигает полутора десятков".
При оценке взглядов на принципы рассматриваемого института необходимо помнить, что речь идет: а) о руководящей нормативной идее; б) об уголовно-правовых (а не иной отрасли) принципах, соответственно нашедших свое прямое или косвенное закрепление именно в уголовном законе; в) об исходных нормативно-руководящих началах, направляющих деятельность суда в сфере назначения наказания, пронизывающих весь этот институт.
Проведенный анализ позволяет отметить, что принципы назначения наказания - это те основополагающие идеи, закрепленные в уголовном законе или вытекающие из его толкования, которые определяют всю природу системы наказания и которыми руководствуются суды при назначении наказания по конкретному уголовному делу. Принципы назначения наказания - это не что иное, как принципы уголовного права. Они находятся в тесной взаимосвязи с такими категориями, как цели, социальное назначение и сущность наказания, и логически дополняют их. Принципы назначения наказания призваны служить эффективному осуществлению целей наказания, надежной охране социальных ценностей, находящихся под уголовно-правовой защитой.
Принципы назначения наказания тесно связаны с общеправовыми принципами юридической ответственности, среди которых называют законность, справедливость, неотвратимость наступления ответственности, целесообразность, ответственность за вину и недопустимость удвоения ответственности.
В заключение хотелось бы отметить следующее. В новом уголовном законе Азербайджанской Республики принципы назначения наказания впервые получили юридическое закрепление. Однако закрепление этих принципов под названием "принципы Уголовного кодекса и уголовной ответственности", по нашему мнению, не поставит окончательную точку в этом неоднозначном вопросе. Нельзя признать их сколько-нибудь глубоко и всесторонне разработанными и в юридической литературе, исследовавшей старое уголовное законодательство. Об этом свидетельствуют и недостаточное количество специальных исследований монографического характера, и разнохарактерность мнений о системе этих принципов и ее структурном составе, и существенные различия во взглядах на их соотношение с целями наказания, и чрезмерная абстрастность и декларативность при определении содержания тех или иных принципов, и недоведение имеющихся разработок до рекомендаций по практическому применению соответствующих принципов при назначении наказания. Только обращение к системному подходу (что мы и собираемся сделать) как одному из методологических направлений в современной науке, позволяющему по-новому увидеть объект исследования, даст нам возможность познать особенности и закономерности сложной системы принципов назначения наказания.
§ 2. Принципы назначения наказания как система
Вопрос о системе принципов назначения наказания является одним из малоисследованных в теории уголовного права. Вместе с тем о системе принципов назначения наказания имеет важное теоретическое и практическое значение.
Теоретическое значение системы принципов назначения наказания заключается в том, что она позволяет рассматривать основополагающие идеи в их логической и структурной взаимосвязи. Научный анализ принципов назначения наказания в виде системы дает возможность четко отграничить их от других уголовно-правовых категорий, а также раскрыть природу правоприменительной деятельности по назначению наказания.
Практическое значение системы принципов назначения наказания выражается в том, что суды при назначении наказания руководствуются положениями, выраженными в этих принципах. Назначение наказания с нарушением требований этих положений недопустимо и влечет за собой отмену судебного приговора. Эти принципы определяют общие начала исполнения судом своих непосредственных полномочий в уголовном судопроизводстве.