с Банком России. Основанием для осуществления такого обмена является наличие соглашения, заключенного между ФСФР России и Банком России с ним при условии сохранения конфиденциальности полученной информации и использования ее для осуществления Банком России возложенных на него функций.
Рассмотренный выше перечень функций ФСФР России в сфере государственного регулирования клиринговой деятельности и контроля за ее осуществлением не является закрытым. ФСФР России осуществляет и иные функции, предусмотренные Законом № 7-ФЗ и иными федеральными законами.
4. В части 2 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определены основные права ФСФР России, которыми она обладает в рамках осуществления контроля за клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента.
ФСФР России вправе проводить плановые и внеплановые проверки. клиринговых организаций и центральных контрагентов.
Плановые проверки проводятся в соответствии с планами и графиками, утверждаемыми приказами ФСФР России. В отношении одного лица ФСФР России может быть проведено не более одной плановой проверки. в год. В случае проведения ФСФР России плановой выездной проверки. организации, являющейся членом саморегулируемой организации управляющих компаний, привлекаются уполномоченные работники соответствующей саморегулируемой организации.
ФСФР России проводит внеплановые проверки. в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации.
ФСФР России проводит проверки организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России, в соответствии с приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. № 07-108/пз-н [41] .
Любая проверка может осуществляться только на основании приказа руководителя (его заместителя) ФСФР России или территориального органа ФСФР России. В этом приказе обязательно должны быть указаны следующие данные: номер и дата приказа; наименование проверяющего органа;
фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченных на проведение проверки.(члены комиссии);
наименование юридического лица, в отношении которого проводится проверка;
цели, задачи и предмет проверки;
правовые основания проведения проверки. в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;
дата начала и окончания проверки.
Заверенная печатью ФСФР России копия приказа о проведении проверки предъявляется руководителю или иному должностному лицу организации. Проверка может проводиться только теми должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении проверки. При проведении проверки члены комиссии не имеют права осуществлять проверку по вопросам, не указанным в приказе.
Сотрудники ФСФР России во время проведения проверки при предъявлении приказа о проведении проверки и служебных удостоверений получают право беспрепятственного доступа в помещения фондов, а также право доступа к документам и информации (в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом), которые необходимы для осуществления контроля, а также доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.
Должностные лица, представители проверяемой организации во время проведения проверки имеют право:
знакомиться со своими правами и обязанностями;
обжаловать действия членов комиссии руководителю ФСФР России;
знакомиться с актом проверки, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения.
По результатам проверки составляется акт, который подписывается членами комиссии. На акте делается отметка об ознакомлении с актом представителя проверяемого юридического лица или индивидуального предпринимателя. В случая отказа от ознакомления на акте делается отметка об отказе в ознакомлении с указанием причин отказа. К акту прикладываются обнаруженные в ходе проверки документы, свидетельствующие о нарушениях.
Акт должен содержать следующие позиции: дата, время и место составления акта;
наименование органа государственного контроля (надзора); дата и номер распоряжения (приказа), на основании которого проведено мероприятие по контролю;
фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего мероприятие по контролю;
наименование проверяемого юридического лица; дата, время и место проведения мероприятия по контролю; сведения о результатах мероприятия по контролю, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере, о лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;
сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя юридического лица или индивидуального предпринимателя, а также лиц, присутствовавших при проведении мероприятия по контролю, их подписи или отказ от подписи;
подпись должностного лица (лиц), осуществившего мероприятие по контролю.
Члены комиссии при проведении проверки имеют право: при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации;
вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;
требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки. документы (справки, письменные объяснения и другие), в том числе доступ к которым ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом;
требовать и получать копии документов в бумажном и (или) электронном виде и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки.(письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью организации);
требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;
требовать и получать письменные и устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.
По результатам проведенной проверки ФСФР России может принять одно из следующих решений:
о направлении организации предписания об устранении нарушений законодательства и (или) о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений впредь;
о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций;
о приостановлении действия лицензии, выданной организации; об аннулировании лицензии, выданной организации.
Если в ходе проверки выявлены нарушения, то решение принимается в форме предписания, в котором указываются сроки устранения нарушений. Информация об устранении установленных нарушений может быть доведена юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем до сведения ФСФР России в форме отчета. В случаях установления нарушений, не относящихся к компетенции ФСФР России, информация о таких нарушениях представляется другим органам в соответствии с их компетенцией. В этом случае материалы, полученные при проведении проверки. в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.
ФСФР России вправе получать от клиринговых организаций и центральных контрагентов, и их работников:
необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами. Требование (запрос) о предоставлении такой информации может быть направлено (направлен) руководителем ФСФР России в порядке и форме, которые установлены нормативными правовыми актами ФСФР России, только в случае проведения проверки;
объяснения в письменной или устной форме.
ФСФР России вправе обращаться в установленном Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" [42] порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных мероприятий.
На территории РФ право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям: органов внутренних дел РФ; органов федеральной службы безопасности; федеральных органов государственной охраны; таможенных органов РФ; службы внешней разведки РФ; федеральной службы исполнения наказаний; органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:
наличие возбужденного уголовного дела;
поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;
ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения:
о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ;
лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;
запросы других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность;
постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством РФ;
запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ.
ФСФР имеет право запрашивать и получать информацию у Банка России о деятельности и об операциях лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность.
5. В части 3 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определено право беспрепятственного доступа служащих ФСФР России при осуществлении контроля в соответствии с возложенными на них полномочиями: в помещения клиринговых организаций и центральных контрагентов;
в помещения других организаций, в которых находятся программно-аппаратные средства, обеспечивающие фиксацию, обработку и хранение информации, связанной с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента);
к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля;
к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной выше информации.
6. Согласно ч. 4 ст. 25 Закона № 7-ФЗ ФСФР России вправе запрашивать в письменной форме у клиринговых организаций, центральных контрагентов и иных физических и юридических лиц, включая кредитные организации, документы и информацию, которые связаны с осуществлением клиринговой деятельности (исполнением функций и обязанностей центрального контрагента). В свою очередь, эти лица обязаны представлять соответствующие документы и информацию.
7. В части 5 ст. 25 Закона № 7-ФЗ установлены нормы, определяющие порядок представления в ФСФР России информации, составляющей банковскую тайну. Такая информация представляется в ФСФР России на основании мотивированного письменного запроса. Форма такого запроса определяется ФСФР России. Такой запрос может быть направлен руководителем ФСФР России или его заместителями.
8. Как следует из ч. 6 ст. 25 Закона № 7-ФЗ, при выявлении ФСФР России нарушений требований Закона № 7-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, а также в целях прекращения и предотвращения таких нарушений ФСФР России вправе направлять предписания, обязательные для исполнения лицами, которым они адресованы.
Предписание ФСФР России – документ, содержащий распоряжение руководителя (заместителя руководителя) ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований, направленных на устранение или недопущение в будущем. Оно должно содержать требование ФСФР России, касающееся вопросов его компетенции, а также указание срока его исполнения.
В зависимости от обнаруженных нарушений предписаниями могут быть установлены следующие требования:
устранить нарушения законодательства и (или) принять меры, направленные на недопущение подобных нарушений впредь;
запретить или ограничить проведение отдельных операций. Так, согласно ч. 7 ст. 25 Закона № 7-ФЗ ФСФР России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой организацией, центральным контрагентом отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, исполнением функций и обязанностей центрального контрагента, на срок, не превышающий шесть месяцев. Запрет может быть введен при выявлении нарушений требований Закона № 7-ФЗ, прав и законных интересов инвесторов или в случае, если совершаемые действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Следует отметить, что предписание, налагающее запрет или ограничение на проведение отдельных операций, не распространяется на операции, связанные с осуществлением клиринга обязательств, допущенных к клирингу, до момента получения клиринговой организацией предписания ФСФР России в области финансовых рынков, в том числе обязательств, включенных в клиринговый пул (ч. 8 ст. 25 Закона № 7-ФЗ).
Предписание составляется ФСФР России в письменном виде, подписывается руководителем (заместителем руководителя) ФСФР России и заверяется печатью ФСФР России с изображением Государственного герба РФ. Подписанное предписание регистрируется и направляется не позднее 3 рабочих дней с даты принятия такого решения. По общему правилу течение срока начинается на следующий день после наступления события, которыми определено его начало.
Предписание как вид документа состоит из двух частей: предисловия и предписывающей части. В предисловии перечисляются нормативные правовые акты, в соответствии с которыми вынесено предписание, излагаются обнаруженные нарушения, послужившие причиной для подготовки предписания. В предписывающей части указывается срок устранения нарушения, меры воздействия, применяемые к фонду.
9. В части 9 ст. 25 Закона № 7-ФЗ определена возможность обжалования предписания ФСФР России в судебном порядке.
Вообще право на обжалование решений и действий (или бездействия) органов государственной власти и должностных лиц в судебном порядке гарантировано ч. 2 ст. 46 Конституции РФ. В свою очередь, в ст. 13 ГК РФ установлено, что ненормативный акт государственного органа, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, может быть признан судом недействительными. Таким образом, любые властные предписания государственных органов независимо от того, в какой форме они выражены, могут быть оспорены в суде.
Такого рода дела относятся к подведомственности арбитражных судов и рассматриваются в порядке, предусмотренном гл. 24 АПК РФ "Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц".
Причиной возбуждения производства по таким делам является заявление лица, в отношении которого по результатам проверки ФСФР России принято то или иное решение (о приостановлении действия, об аннулировании лицензии и др.) или же которому направлено предписание (об устранении последствий нарушений и др.), обратившегося в арбитражный суд с требованием о признании недействительными ненормативных правовых актов или о признании незаконными решений и действий (бездействия) ФСФР России.
Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня принятия решения или выдачи предписания по результатам проверки.
Заявление подается в письменной форме, в нем должны быть указаны следующие сведения:
наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
наименование заявителя истца, его место нахождения; наименование органа, который принял оспариваемое решение, совершил оспариваемые действия (бездействие);
название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;
права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решением и действием (бездействием);
законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);
требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными;
перечень прилагаемых документов.
В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.
Арбитражный суд в судебном заседании устанавливает законность оспариваемого решения или предписания ФСФР России следующим образом:
устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту;
устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемое решение или совершили оспариваемые действия (бездействие);
устанавливает, нарушают ли оспариваемое решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта (т. е. решения или предписания) закону, а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого решения, возлагается на ФСФР России.
Суд может принять решение о признании решения или предписания недействительным или отказать в удовлетворении заявления.
Если решение ФСФР или предписание не соответствует закону, суд принимает решение о признании их незаконными. Решение суда подлежит немедленному исполнению.
Подача в арбитражный суд заявления о признании указанного предписания недействительным полностью или в части не приостанавливает действия этого предписания.
10. Часть 10 ст. 25 Закона № 7-ФЗ обязывает ФСФР России обеспечить конфиденциальность представляемых ему документов и информации в соответствии с Законом № 7-ФЗ. Исключением из этого правила являются случаи раскрытия или предоставления информации в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ.