наименование банка, номер МФО, РКЦ, обслуживающего
плательщика (или вместо него восьмизначный номер коммер
ческого банка, номер коммерческого счета плательщика),
в нижней зоне - наименование предприятия, которому
выданы чеки, и номер его счета. Если чеки выдаются физи
ческому лицу, то вписываются фамилия, имя, отчество и
номер счета, открытый данному лицу в банке, на обороте
чека банк указывает прописью предельную сумму чека и
заверяет запись печатью банка и подписями должностных
лиц банка. _Все остальные реквизиты чека заполняются
чекодателем непосредственно в момент установления суммы
платежа, но допускается подписание чека до совершения
платежа. Учитывая эти требования при осмотре подложных
чеков, следует обращать внимание на факт выполнения
всего рукописного текста (от имени банка и от имени
чекодателя) и подписей одними чернилами, одним почерком
и ставить вопрос при назначении почерковедческой экспер
тизы, не одним ли лицом выполнен рукописный текст и
подписи от имени разных лиц и предприятий на предъявлен
ном чеке. Если эти требования были нарушены, то следует
выяснить причины и проверить возможную причастность
лица, принявшего чеки к преступному событию. В ходе
допроса выяснить обстоятельства, при которых чек был
принят, и самые полные сведения о лицах, предъявивших
чек (с составлением словесного портрета и фото /или гра
фического/ робота), полученные данные использовать для
розыска преступников;
- учитывая, что на лицевой и оборотной стороне подложного
чека имеется рукописный текст и оттиски печатей и штам
пов, необходимо использовать эти данные, для чего назна
чить почерковедческую экспертизу для решения идентифика
ционных задач (если имеется подозреваемое в исполнении
текста лицо) или установления круга возможных исполните
лей с целью их розыска, а также назначить технико-крими
налистическую экспертизу с целью идентификации печатей и
штампов и установления признаков их подделки или поддел
ки бланка;
- для проведения экспертизы изъять в банке-чекодателя и у
чекодателя образцы печатей и штампов.
Взаимодействуя с другими органами внутренних дел, где
расследуются дела данной категории, следует выяснить, нет
ли совпадений почерка, подписей или использованных печатей
и штампов в подложных чеках. Положительные результаты
сверок, а также совпадение способа совершения хищения
помогут выявить гастролеров, совершающих хищения с помощью
подложных чеков "Россия" в различных регионах.
В ходе расследования следует поручить отработать опера
тивным путем организации, на счета которых перечислены
денежные средства с помощью подложных чеков "Россия".
В ходе отработки выявить связи, контакты с теми струк
турами или регионами, которые упоминаются в чеке, с работ
никами коммерческих банков, в которых чеки принимались
к оплате.
При таких сделках могут составляться фиктивные догово
ра, соглашения, контракты, с которыми необходимо ознако
миться и использовать для доказывания их нереальности,
если сделка была.
Например, чтобы выяснить реальность договора о поставке,
следует проверить, имелся ли товар, который собирались
поставить, или как собирались его получить, кто причастен
к реализации намерений.
В банковских учреждениях изучить договоры на расчетно
кассовое обслуживание, установить и сверить с другими
документами даты и суммы денежных средств, указанных в
кассовых документах, и т.д.
В тех ситуациях, когда возбуждение уголовного дела
связано с реализацией оперативного материала и задержанием
с поличным, порядок первоначальных следственных действий
изменяется:
- личный обыск задержанного. При изъятии обнаруженных
чеков "Россия" указывать их номер, сумму на которую запол
нен, наименование плательщика и другие имеющиеся реквизиты
Изъятию подлежат все обнаруженные финансовые документы
(в том числе испорченные, разорванные), записные книжки,
черновики, документы на транспорт, деньги, валюта;
- допрос задержанного;
- срочное подтверждение (телеграфом, телетайпом, телефон
ной связью) подложности изъятых чеков;
- обыск по месту его жительства, или временного прожива
ния и по месту работы, и в личном или служебном транс
порте.
В ходе обыска изымаются: дискеты к ЭВМ, документы,
переписка, квитанции для оплаты телефонных переговоров
(через номера телефонов можно установить местонахождение
и данные на сообщников), материальные ценности,приобре
тенные по подложным чекам, деньги и валюта и т.п.;
- допрос админастрации и сотрудников (чекодержателей),
которым был предъявлен подложный чек для получения мате
риальных ценностей или для проведения дальнейших операций;
- допрос свидетелей, подтверждающих факт погрузки
(выгрузки) материальных ценностей или получения денежных
средств;
- при необходимости провести опознание и очные ставки.
В настоящее время на основании многочисленных представ
лений о выявленных нарушениях, направленных соответствую
щими подразделениями МВД РФ в Центральный банк России,
последний принял 15 октября 1992 г. решение N 230-92 об
изменении с 15 ноября 1992 г. порядка расчетов чеками
с грифом "Россия". В частности, предусматривается только
одногородний оборот чеков и открытие отдельного счета в
определенном расчетном центре (по усмотрению ГУ ЦБ) для
совершения операций по этим чекам.
СК МВД РФ Академия МВД РФ
Приложение N 1
К методическим рекомендациям
Список нормативных документов, которыми необходимо
руководствоваться при расследовании:
1. Постановление ЦИК и СНК от 6 ноября 1992г. "Об утверж
дении положении о чеках".
2. Постановление Президиума Верховного Совета РФ N 2174-1
от 13.01.92г. "О безотлагательных мерах по нормализации
наличного денежного обращения в Российской Федерации"
и N 2837-1 от 25.05.92г. "О неотложных мерах по улучшению
расчетов в народном хозяйстве и повышении ответственности
предприятий за их финансовое состояние".
3. Письмо ЦБ РФ N 18-11/52 от 20.01.92г. и приложение к
нему "Положение о безналичных расчетах в РФ".
4. Инструкция ЦБ РФ N 1 от 30.04.92г. "О порядке регулиро
вания деятельности коммерческих банков".
5. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации".
6. Письмо ЦБ РФ от 15.10.92г. N 230-92.
Институт Федеральной пограничной службы России _______________________________________________________________
Кафедра уголовно-правовых дисциплин
Л Е К Ц И Я
"КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ"
Авторы: А.Л.Соколов,С.И.Цветков
Москва - 1995 год
П Л А Н Л Е К Ц И И
1. Понятие и сущность криминалистической идентификации.
2. Объекты, виды и формы идентификации.
3. Понятие, сущность и виды установления групповой принад
лежности.
Л И Т Е Р А Т У Р А :
1. Криминалистика: Учебник для ССУЗов МВД СССР /Под ред. Р.С.Белкина.-М.: Юрид.лит., 1986.-С.31-44.
2. Криминалистика: Учебник для ВУЗов /Под ред. И.Ф.Пантелеева и Н.А.Селиванова.- М.: Юрид.лит., 1988.- С.36-56.
- 3
ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ.
Термин идентификация происходит от латинского слова idem /тождественный,тот же самый/ и означает установление тождества.
Идентифицировать,отождествить - значит решить вопрос,не является ли определенный объект искомым.Идентификацией принято называть и сам процесс сравнительного исследования,лежащего в основе решения вопроса о тождестве.
Теория идентификации является одной из основных в криминалистике.Идентификация имеет общетеоретическое значение для криминалистической техники,тактики и методики,находит самое широкое применение в практической деятельности.
Тождество - это равенство объекта с самим собой в различных его проявлениях и состояниях,его неповторимость и отличие от любых других объектов,в том числе и себе подобных.
Термин идентификация происходит от латинского слова idem - n
В наиболее сложных ситуациях, которые характеризуются острым дефицитом информации о личности преступника, процесс реализации названного метода обычно проходит через два этапа. Вначале определяется групповая принадлежность устанавливаемого лица (кто он - местный житель или приезжий, мужчина или женщина, знакомый или не знакомый потерпевшему и т.д.). Построенная на этой основе мысленная модель преступника позволяет очертить круг лиц, среди которых его следует искать, а также определить зону, сферу какой-либо деятельности, территорию, на которой следует развертывать оперативно-следственные мероприятия.
Эта модель используется в качестве ориентира для выявления лиц, подпадающих под ее признаки. Затем они проверяются на предмет их причастности к содеянному. Не имеющие к нему отношения отсеиваются. Таким образом круг заподозренных сужается и наконец в сфере внимания остается тот (те), кто предположительно является искомым лицом.
Окончательное решение вопроса о причастности заподозренного к раскрываемому преступлению зависит от результатов его идентификации по следам на месте происшествия, по его одежде, похищен
- 4
ным вещам и другим объектам.
При раскрытии преступлений часто возникает необходимость определить по следам и иным отображениям связь человека предмета или иного объекта с расследуемым событием.
Например:
- по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее эти следы;
- по следам транспортного средства разыскивают проверяемый автомобиль;
- исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых лиц он выполнен;
- по следам на пуле и гильзе устанавливают пистолет, использованный при стрельбе.
В приведенным и подобных примерах осуществляется идентификация (от лат. identificare - отождествлять) объектов по их отображению.
Методы идентификации применяются не только в криминалистике, но и в физике, химии, биологии, астрономии и других естественно-научных дисциплинах.
Так, в военной науке существует такое понятие как "идентификация боеприпасов" - т.е. опознание обнаруженных (неразорвавшихся, оставленных противником) боеприпасов по внешнему виду, маркировке и особенностям конструкции в целях принятия мер к обезвреживанию.
В космологии "идентификация космических объектов" - установление тождества обнаруженного космического объекта, с заявленным или известным (имеющимся в каталоге) объектом.
Факт установления тождества является по существу и фактом установления взаимодействия двух систем. С помощью идентификации устанавливается лишь сам факт взаимодействия человека или предмета с окружающей средой, а связь этого действия с расследуемым событием предстоит еще доказать. Иными словами, факт идентификации, взятый сам по себе еще не свидетельствует о том, что подозреваемый совершил это преступление. Необходимо доказывание того, что следы возникли в связи с совершенным преступлением и не могли быть оставлены ни до, ни после него.
Идентифицировать объект - это значит методом сравнительного исследования установить по следам и иным отображениям его тож
- 5
дество в разные периоды времени или в разных его состояниях.
Сущность криминалистической идентификации заключается в установлении конкретного единичного объекта по совокупности его общих и частных идентификационных признаков, отразившихся на других объектах, с которыми имело место взаимодействие при совершении преступления. (Например, установление пистолета, применявшегося преступником, по следам на гильзах, возникших в результате взаимодействия их с частями механизма оружия и обнаруженных при осмотре места происшествия.
Таким образом, идентифицировать значит решить вопрос: не является ли определенный объект искомым.
Идентификация производится в результате выявления и сравнительного исследования характерных признаков соответствующих объектов при собирании и исследовании доказательств в ходе расследования преступлений с помощью специальных приемов, разработанных криминалистикой.
Вывод о наличии тождества делается, если исследуемые признаки в своей совокупности являются по их характеру, соотношению между собой, взаиморасположению и другим особенностям индивидуальными.
Процесс отождествления состоит из двух стадий - вначале устанавливается групповая принадлежность исследуемого объекта (тип, род, вид, класс и т.д.), затем наличие индивидуального конкретного тождества. В случае невозможности установления индивидуального тождества сравнительное исследование оканчивается на стадии установления групповой принадлежности объекта, что также имеет большое значение для расследования.
1.0
???????????????????????????????????????
? ЭТАПЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ ?
??????????????????????????????????????? ????????????????????????? ? ????????????????????????? ?????????????? ?Несовпадение групповых ? ? ? Установлена групповая ? ? Установлено? ?признаков исключает ????? принадлежность ??? тождество ? ?возможность дальней- ? ? ? ? ? ? шего исследования ? ? ? ? ? ????????????????????????? ????????????????????????? ??????????????
- 6
При идентификации необходимо различать отождествляемый и отождествляющие объекты.
Так, при идентификации пистолета по стреляным гильзам (из которых одни обнаружены на месте происшествия, а другие получены специально для сравнения путем экспериментальной стрельбы из данного пистолета) отождествляемым объектом является пистолет, ибо цель исследования установить, не из данного ли пистолета произведены выстрелы на месте происшествия; стреляные же гильзы являются отождествляющими объектами (в данном случае образцами).
Научной основой криминалистической идентификации являются положения, обусловленные законами материалистической диалектики, которые в свою очередь служат условиями для проведения идентификации.
_Научная основа идентификации: _Условия для идентификации:
1.Все объекты и явления Отображение в отождест материального мира вляющем объекте индиви индивидуальны,а значит дуальной совокупности неповторимы и тождест- признаков отождествля венны только себе. емого объекта.
2.Способность отражать свои свойства на дру гих объектах в виде индивидуальной совоку пности внешне проявля емых признаков. 3.Относительная устойчи- Сохранение этих призна вость одно из свойств ков в относительно не большинства объектов изменном виде до момен материального мира. та проведения идентифи
Следует подчеркнуть, что индивидуальность объекта означает с одной стороны, равенство его самому себе и с другой - отличие от всего другого. Как это не покажется странным и абсурдным,но тождество содержит в себе различие.
- 7
Суть диалектического тождества раскрыта Ф.Энгельсом в его "Диалектике природы". Он писал:"Каждое тело беспрерывно подвержено механическим, физическим, химическим воздействиям, которые все время производят в нем изменения, модифицируют его тождество. Истинное, конкретное тождество содержит в себе различие, изменение".
Эти положения о диалектическом тождестве особенно важны для теории и практики идентификационной экспертизы. Они обязывают следователя и эксперта в каждом случае производства идентификационного исследования выявлять и анализировать наряду с признаками сходства также и признаки различия, правильно их оценивать, принимать меры к тому, чтобы предназначенные для экспертизы объекты должным образом сохранялись и не претерпели бы таких изменений, которые бы затруднили или сделали вовсе невозможным решение поставленной идентификационной задачи.
Выводы по 1 вопросу:
1.В последние годы в криминалистике расследование и раскрытие преступлений все чаще рассматривается как особый вид познавательной деятельности.Именно процесс идентификации позволяет выявить основные закономерности данной деятельности и сформировать действенные рекомендации для следователей и работников дознания.
2.Проблемы идентификации будут в той или иной степени затрагиваться при изучении всех последующих тем курса криминалистики.Именно поэтому так важен материал сегодняшней лекции.
2. ОБЪЕКТЫ, ВИДЫ И ФОРМЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ.
_ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ
С.М.Потапов отмечал, что криминалистическая идентификация это процесс и метод исследования, в ней необходимо различать объекты, признаки и свойства.
Характеристика объектов, видов и форм криминалистической идентификации, а также признаков, используемых для установления тождества объектов, раскрывается через соответствующие классификации. Все предметы материального мира по их роли к процессу идентификации делятся на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие).
Объект, в отношении которого устанавливают тождество, называется идентифицируеМЫМ (сравни - устанавливаеМЫМ).
Объект, с помощью которого устанавливается тождество, называется идентифицируюЩИМ (сравни- устанавливаюЩИМ).
К первым относятся люди, животные, предметы, помещения, участки местности и т.д., то есть то, что необходимо установить
- 8
(опознать) в числе других подобных объектов.
Ко вторым - объекты, которыми могут быть объекты неизвестного происхождения (следы на месте происшествия, в том числе предметы, оброненные преступником, гильзы, пятна крови и другие выделения человека, отпечатки пальцев рук, и т. п.), то есть объекты с помощью которых может быть установлен искомый объект.
Различия между этими двумя группами предметов заключается в том, что в идентифицируемом объекте изучаются свойства, присущие ему самому (размеры, форма, рельеф и т.д.), а в идентифицирующем - свойства другого, отображенного в нем объекта.