74. Рекомендуется, чтобы права и обязанности членов совета директоров были четко сформулированы и закреплены во внутренних документах общества.
‹…›
136. Совет директоров (комитет по номинациям) должен, в том числе с учетом представленной кандидатом информации, проводить оценку независимости кандидатов в члены совета директоров и делать заключение о независимости кандидата, а также осуществлять регулярный анализ независимых членов совета директоров на предмет соответствия критериям независимости. При оценке независимости каждого конкретного кандидата содержание должно преобладать над формой.
137. Несмотря на то что невозможно полностью перечислить все возможные обстоятельства, способные повлиять на независимость директора, существует ряд ситуаций, которые обычно признаются как релевантные при определении независимого статуса кандидата.
138. В этом контексте независимыми, по крайней мере, должны признаваться кандидаты при условии, что:
1) кандидат и (или) связанные с ним лица[24] не являются и в течение 3 последних календарных лет не являлись членами исполнительных органов или работниками общества, подконтрольного ему юридического лица и (или) управляющей организации общества;
2) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются членами совета директоров юридического лица, которое контролирует общество или является его подконтрольным лицом, или управляющей компании;
3) кандидат и (или) связанные с ним лица не получали вознаграждения и прочих материальных выгод (в том числе займов, услуг) от общества и (или) подконтрольных ему юридических лиц, превышающих 1 млн рублей в год в течение любого из 3 последних календарных лет. При этом не учитываются выплаты и (или) компенсации, которые кандидат и (или) связанные с ним лица получили в качестве вознаграждения и (или) возмещения расходов за исполнение обязанностей члена совета директоров (комитета совета директоров) общества и (или) подконтрольного ему юридического лица, в том числе связанных со страхованием их ответственности в качестве членов совета директоров, а также доходы и иные выплаты, полученные кандидатом и (или) связанными с ним лицами по ценным бумагам общества и (или) подконтрольного ему юридического лица;
4) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются владельцами акций или выгодоприобретателями по акциям[25] общества или существенного контрагента общества[26], составляющим более 5 процентов уставного капитала или общего количества голосующих акций (долей);
5) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются зависимыми от существенного акционера общества[27], а именно:
а) не являются работниками и (или) членами органов управления существенного акционера общества (юридического лица из группы организаций, в состав которой входит существенный акционер общества);
б) не получали вознаграждение и прочие материальные выгоды от существенного акционера общества (юридического лица из группы организаций, в состав которой входит существенный акционер общества), превышающих 1 млн рублей в год в течение любого из 3 последних календарных лет. При этом не учитываются выплаты и (или) компенсации, которые кандидат и (или) связанные с ним лица получили в качестве вознаграждения и (или) возмещения расходов за исполнение обязанностей члена совета директоров (комитета совета директоров) существенного акционера общества (юридического лица из группы организаций, в состав которой входит существенный акционер общества), в том числе связанных со страхованием их ответственности в качестве членов совета директоров, а также доходы и иные выплаты, полученные кандидатом и (или) связанными с ним лицами по ценным бумагам существенного акционера общества (юридического лица из группы организаций, в состав которой входит существенный акционер общества);
в) не являются членами совета директоров более двух юридических лиц, подконтрольных существенному акционеру общества или лицу, контролирующему существенного акционера общества;
6) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются работниками и (или) членами органов управления существенного контрагента общества, а также юридических лиц, контролирующих существенного контрагента общества или подконтрольных ему юридических лиц;
7) кандидат и (или) связанные с ним лица не оказывают и в течение последних 3 лет не оказывали аудиторские, бухгалтерские услуги, услуги оценщика, налогового консультанта обществу или подконтрольным ему юридическим лицам, а если такие услуги оказываются или оказывались организациями, не являются и в течение последних 3 лет не являлись работниками, участвующими или участвовавшими в оказании таких услуг, и (или) членами органов управления указанных организаций;
8) кандидат и (или) связанные с ним лица не оказывают консультационные услуги обществу или подконтрольным ему юридическим лицам, а если такие услуги оказываются организациями, не являются работниками, участвующими в оказании таких услуг, и (или) членами органов управления указанных организаций;
9) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются и в течение последних 3 лет не являлись членами органов управления рейтинговых агентств, оказывающих или оказывавших услуги обществу или подконтрольным ему юридическим лицам, или работниками указанных агентств, участвующими или участвовавшими в оказании соответствующих услуг;
10) кандидат и (или) связанные с ним лица не являются работниками и (или) членами исполнительных органов юридического лица, в котором любой из работников и (или) членов исполнительных органов общества является членом комитета совета директоров по вознаграждениям;
11) кандидат не занимал должность члена совета директоров общества более 7 лет;
12) кандидат не связан с государством или муниципальными образованиями, органами государственной власти или местного самоуправления, а именно:
а) не является и не являлся в течение года, предшествующего избранию в совет директоров общества, государственным или муниципальным служащим, работником Банка России;
б) не является представителем Российской Федерации, субъ– екта Российской Федерации или муниципального образования в совете директоров общества, в отношении которого принято решение об использовании специального права на участие в управлении («золотой акции»);
в) не является и не являлся в течение года, предшествующего избранию в совет директоров общества, работником или членом органа управления организации, находящейся под контролем Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, работником государственного или муниципального унитарного предприятия или учреждения, если он выдвигается для избрания в состав совета директоров общества, в котором под контролем Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования находится более 5 процентов уставного капитала или голосующих акций общества;
г) не имеет обязанности голосовать по одному или нескольким вопросам компетенции совета директоров в соответствии с директивой Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования.
Некоммерческое партнерство «Объединение корпоративных директоров и менеджеров» (ОКДМ) – общественная организация, объединяющая профессиональных членов советов директоров и топ-менеджеров российских компаний.
ОКДМ ведет активную работу по развитию лучшей практики корпоративного управления в России:
• региональная сеть ОКДМ охватывает более 20 регионов России;
• члены ОКДМ входят в советы директоров, комитеты советов и ревизионные комиссии более чем 350 компаний с государственным участием;
• ОКДМ сотрудничает с Международной финансовой корпорацией (IFC) по продвижению лучших международных практик корпоративного управления (Global Corporate Governance Framework) в России;
• эксперты ОКДМ принимают активное участие во всех рабочих группах, комитетах и круглых столах по совершенствованию корпоративного законодательства, развитию практики корпоративного управления, стандартов листинга;
• в рамках экспертных групп ОКДМ ведется аналитическая и исследовательская работа по развитию практики корпоративного управления в России;
• эксперты ОКДМ обладают значительным опытом консультирования крупнейших публичных и средних частных российских компаний в области корпоративного управления и работы советов директоров;
• разработана и реализуется (в форме регулярных тренингов) специализированная учебная программа для членов советов директоров частных и публичных компаний, акционерных обществ с государственным участием.
Адрес: Россия, г. Москва, Ленинский проспект, 19, офис 257
• разработана и реализуется (в форме регулярных тренингов) специализированная учебная программа для членов советов директоров частных и публичных компаний, акционерных обществ с государственным участием.
Адрес: Россия, г. Москва, Ленинский проспект, 19, офис 257
Тел.: +7 (495) 727-30-03
E-mail: [email protected]
Сайт: www.corpdir.ru
Серия мастер-классов цикла «Лидерство и развитие организации»
Александр Филатов – сертифицированный директор, (Британский институт директоров, IoD Chartered Director), член Экспертно-консультационного совета Росимущества.
Опыт работы в советах директоров: ОАО «АИЖК», ОАО «БИНБАНК», АО «КазМунайТениз», ОАО «ВолгаТелеком», ОАО «ОГК-2», ОАО «Ставропольская ГРЭС».
Темы мастер-классов
1. Совет директоров: орган управления или коуч по лидерству?
2. Идеальный независимый директор: как и почему им можно стать (с презентацией книги автора «Совет директоров: Инструкция по применению», 2-е издание).
3. Публичные рынки: ожидания инвесторов и профессия инвестор рилейшнз – с приглашенным спикером Ольгой Ринк («Интерфакс – D&B»).
4. Передача бизнеса по наследству: роли, модели и инструменты.
5. Лидерство и управление изменениями – с приглашенным спикером Анной Сагаловой, Executive coach.
Специальные сессии (с интерактивной работой в группах)
1. Бизнес-кейс. Миссия, ценности, брендинг: пример консалтинга.
2. Бизнес-кейс. Инвестиции в инновации – от стартапа до IPO: QIWI vs «Тинькофф Кредитные Системы».
3. Бизнес-кейс. Экономика и организация консалтинговой фирмы.
Продолжительность каждого мастер-класса – 4 часа.
Запись на сайтах: www.askdirector.ru, www.corpdir.ru
Национальный центр сертификации управляющих организует подтверждение имеющихся у высших управленческих кадров профессиональных компетенций на соответствие требованиям профессионального стандарта управляющего после рассмотрения заявки, которую следует направлять в адрес НЦСУ, заполнив электронную форму на сайте www.ncsu.ru, или по электронной почте – [email protected]
Проект профессионального стандарта «Руководитель организации» в версии 2013 г. подан в Минтруда РФ для прохождения процедур регистрации.
Проект представляемого Профессионального стандарта разработан:
• на основе Профессионального стандарта управляющего (далее – ПСУ), утвержденного и зарегистрированного Комиссией по профессиональным стандартам РСПП в 2008 и 2010 гг.;
• с учетом опыта его применения с 2010 г. по настоящее время в деятельности Системы добровольной сертификации управляющих (СДСУ) – «Стандарты Первых» (центральный орган СДСУ – АНО «Национальный центр сертификации управляющих»).
На момент подачи заявки в Минтруда РФ от НЦСУ 26.02.2013 г. к участию в работе были привлечены представители четырех организаций – участников разработки ПСУ 2008 и 2010 гг.: АНО «НЦСУ», АНО «Профессиональный клуб директоров "Президент"», НП «Внешторгклуб», НП «Ассоциация независимых директоров» (АНД) и пять партнерских организаций, взаимодействующих с СДСУ: НП «Российский институт директоров», АНО «Агентство стратегических инициатив», НП «Объединение корпоративных директоров и менеджеров», Российский союз промышленников и предпринимателей, общероссийская общественная организация «Российское управленческое сообщество участников президентской программы подготовки управленческих кадров» (РУС).
Сноски
1
Недобросовестность и неразумность действий (бездействия) директора предполагаются, в частности, в случаях, когда директор:
1) действовал при наличии конфликта между его личными интересами (интересами аффилированных лиц директора) и интересами юридического лица, в том числе при наличии заинтересованности в совершении юридическим лицом сделки;
2) знал или должен был знать о том, что совершенное им действие (бездействие) не отвечают интересам юридического лица;
3) совершил сделку на заведомо невыгодных для юридического лица условиях. Заведомая невыгодность сделки определяется на момент ее совершения; если же невыгодность сделки наступила впоследствии, например по причине неисполнения контрагентом своих обязательств, то директор отвечает за соответствующие убытки, только если будет доказано, что сделка изначально заключалась с целью ее неисполнения;
4) принял решение без учета известной ему информации или до принятия решения не предпринял действий, направленных на получение необходимой для принятия решения информации, которые обычно предпринимаются при сходных обстоятельствах.
2
Впервые опубликовано автором в сб.: Корпоративное управление и работа совета директоров в российских компаниях / Под. ред. А.А. Филатова и К.А. Кравченко. – М.: Альпина Бизнес Букс, 2008.
3
Предполагается, что таким лицом является председатель общего собрания акционеров, на котором избран совет директоров. Председателем общего собрания, в свою очередь, как правило, является председатель предыдущего состава совета директоров.
4
Подпункт 9 п. 1 ст. 65 Закона об акционерных обществах предусматривает, что образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий может быть отнесено уставом к компетенции совета директоров.
5
Вопросы, предусмотренные пунктами 2.3.18–2.3.18.13 настоящей статьи, могут быть рассмотрены по предложению совета директоров, только если это предусмотрено уставом общества.
6
Если уставом общества предусмотрено, что принятие решения о приобретении акций общества относится к компетенции общего собрания акционеров.
7
В Кодексе ФКЦБ (п. 1.1.3 главы 4) рекомендуется относить к компетенции совета директоров одобрение сделок на сумму 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества.
8
В соответствии с п. З ст. 66 Закона об акционерных обществах количественный состав совета директоров общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров. Для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более одной тысячи количественный состав совета директоров общества не может быть менее семи членов, а для общества с числом акционеров – владельцев голосующих акций общества более десяти тысяч – менее девяти членов.
9
Членство в советах директоров не более чем пяти компаний может считаться надлежащей практикой.
10
Понятие «юридическое лицо, конкурирующее с обществом» может быть определено по аналогии с п. 3 ст. 73 ГК РФ.
11
Определение независимого директора дано в соответствии с рекомендациями Кодекса ФКЦБ (п. 2.2.2 главы 3).
12
Более подробно о понятии аффилированности см. в ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
13
Такие предложения должны поступить в общество не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года, если уставом общества не установлен более поздний срок (п. 1 ст. 53 Закона об акционерных обществах).
14
В Кодексе ФКЦБ (п. 2.3.1 главы 3) рекомендуется, чтобы такой срок составлял 5 лет.
15
См. п. 2.3.1 главы 3 Кодекса ФКЦБ.
16
Указанное правило применяется только в случае заключения с членом совета директоров гражданско-правового договора.
17
В соответствии с надлежащей практикой рекомендуется, чтобы такой период составлял от 10 до 15 дней.
18
В п. 4.2.1 главы 3 Кодекса ФКЦБ рекомендуется проводить заседания совета директоров не реже одного раза в шесть недель.
19
См. п. 4.13 главы 3 Кодекса ФКЦБ.
20
В соответствии с надлежащей практикой рекомендуется, чтобы такой срок не превышал одного месяца, однако, как правило, первое заседание совета директоров проводится сразу после годового общего собрания акционеров.
21
В Кодексе ФКЦБ рекомендуется создавать комитеты по стратегическому планированию, по кадрам и вознаграждениям, по урегулированию корпоративных конфликтов, по аудиту. Общества также нередко создают комитеты по корпоративному управлению и по этике.