Глава 4.3. Защита кандидатской и докторской диссертации
Подготовка к защите. Документы «до защиты»
Порядок прохождения . После завершения работы над рефератом можно приступить к подготовке предварительной защиты диссертационной работы на кафедре, которой прикреплен диссертант или которая соответствует профилю предметной области диссертационного исследования.
Текст диссертационной работы и реферата должен быть уже вычитан настолько, чтобы его содержание не вызывало раздражения у оппонентов: должны быть устранены алогизмы и орфографические ошибки, а также проверены графический и ссылочный материалы.
Наступает период подготовки к защите тех решений проблем, которые выработаны в процессе исследования. Наступает период демонстрации умений диссертанта в части организации процесса взаимодействия с коллегами и оппонентами.
Рассмотрение диссертации на кафедре (предзащита) представляет собой своего рода тренировку, репетицию перед главным сражением – официальной защитой. Здесь подлежит тренировке умение отражать нападение, держать удар нападающих оппонентов, а также аргументировано отстаивать свою точку зрения, демонстрировать свое умение формулировать задачи и решать их известными методами.
Если смотреть шире, то процедура защиты, начиная с подготовки к обсуждению на профильной кафедре и последующих приглашений оппонентов, сбора отзывов на диссертацию и автореферат и заканчивая заключительной процедурой голосования членов диссертационного совета, есть не что иное, как сбор поручительств и рекомендаций профессионалов в пользу диссертанта.
Рассмотрение на кафедре . Работу, подготовленную для обсуждения на кафедре, руководитель рекомендует включить в повестку дня одного из заседаний кафедры. На заседании кафедры назначается 2–3 оппонента из числа работников кафедры, которые предварительно знакомятся с содержание диссертационной работы и автореферата, на что уходит примерно месяц.
В назначенное время на заседании кафедры заслушивается выступление диссертанта примерно в течение 20 минут, в котором соискатель, как правило, делает научное сообщение о результатах исследования: содержание введения, а иногда и заключения проделанной работы (см. рис. 4.3). Для иллюстрации основного содержания работы и положений, выносимых на защиту, диссертант представляет членам кафедры раздаточный материал или комментирует изображение своей презентации на экране.
Рис. 4.3. Этапы рассмотрения диссертационной работы
На этом этапе важно задать соискателю самые каверзные вопросы для того, чтобы его лучше подготовить к дальнейшим испытаниям на официальной защите в диссертационном совете. Вопросы и замечания следует зафиксировать и продумать на них ответы в спокойной после заседания кафедры обстановке. Выступления подготовленных оппонентов и прочих членов кафедры, а также ответы диссертанта должны создавать атмосферу дискуссии по обсуждаемой проблеме, а научный руководитель должен отразить степень зрелости и подготовленности диссертанта к самостоятельной научной работе.
Документы до защиты . По итогам обсуждения на кафедре принимается заключение кафедры (рекомендовать или не рекомендовать к защите), которое подкрепляется выпиской из протокола заседания кафедры.
Замечания, прозвучавшие на кафедральной защите, как правило, требуют доработки теста и основных положений диссертационной работы и автореферата, поэтому после устранения указанных замечаний полезно заслушать научное сообщение диссертанта на кафедре о том, что изменено в работе и как изменилось звучание результатов исследования.
По форме и содержанию заключение кафедры напоминает заключение диссертационного совета и поэтому служит своего рода проектом последующего заключения, направляемого в ВАК РФ.
Если диссертационная работа выполнена не в том вузе, в котором создан диссертационный совет, то диссертационная работа направляется в совет официальным письмом, подписанным одним из руководителей вуза, в котором выполнена диссертация.
Рассмотрение работы в диссертационном совете
Документы, поступающие в диссертационный совет . Диссертационная работа предъявляется в диссертационный совет одновременно с пакетом документов, через ученого секретаря совета. Содержание документов приведено в приложении 9, а сам перечень состоит из следующих позиций (см. прил. 1 п.3.6.1):
? Заявление диссертанта.
? Личный листок (анкета с фотокарточкой) по учёту кадров, заверенный в установленном порядке (2 экз.).
? Заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (2 экз.); заверенная копия диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (2 экз.).
? Для соискателя ученой степени кандидата наук – удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, не имеющих базового образования) (1 экз.), а также заверенные в установленном порядке их копии.
? Диссертация в количестве 5 экземпляров (один экземпляр не сброшюрован), а также рукопись автореферата на бумажном и магнитном носителях.
? Заключение организации, где выполнялась диссертация (2 экз.).
? Четыре маркированные почтовые карточки с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где планируется защита диссертации (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.
Наряду с отмеченными документами, предусмотренными положением, целесообразно подготовить еще три вида документов:
? Список научных трудов соискателя и ксерокопии публикаций для оценки экспертной комиссией опубликования основных положений результатов диссертационного исследования.
? Отзыв научного руководителя.
? Справки и акты внедрения результатов работы.По мере подготовки к защите указанный перечень дополняется заключением экспертной комиссии диссертационного совета, проектом заключения диссертационного совета, письмом-согласием ведущей организации по оппонированию диссертационной работы, заявлениями официальных оппонентов, сведениями об официальных оппонентах, списком адресов рассылки автореферата, четырьмя маркированными почтовыми карточками, а также отзывами: официальных оппонентов, отзывом ведущей организации на диссертационную работу и отзывами неофициальных оппонентов на автореферат.
Кратко рассмотрим особенности содержания каждого документа.
Копии документов о высшем образовании. Диссертанту необходимо подготовить ксерокопии своего диплома о высшем образовании и вкладыша к нему (в двух экземплярах), которые заверяются начальником отдела кадров вуза, при предъявлении оригинала.
Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов выдаётся в аспирантуре ВУЗа, в котором сдан последний экзамен кандидатского минимума. В том случае, если какие-либо экзамены или зачёты были сданы в разных ВУЗах, необходимо заблаговременно предоставить справки об этом в аспирантуру. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов выдаётся в двух экземплярах лично диссертанту под роспись. При получении удостоверения необходимо тщательно проверить его содержание.
Личный листок по учету кадров имеет типовую форму и выдаётся в отделе кадров вуза в двух экземплярах. Данный документ заполняется от руки в соответствии с пунктами его содержания. Для оформления необходимы две фотокарточки соискателя размерами от 3х4 до 6х8. Личный листок по учёту кадров заверяется в отделе кадров по месту обучения (работы) диссертанта.
Оригинал-макет автореферата. Титульный лист макета автореферата исполняется в соответствии с приложением 9. Второй лист исполняется также в соответствии с приложением 9, однако на этом этапе будут пустовать графы официальных оппонентов, ведущей организации, даты защиты и рассылки автореферата, которые определятся позже.
Список научных трудов диссертанта должен содержать все научные публикации, которые опубликованы или приняты к публикации, что подтверждается справкой редакции издательства. Список научных трудов выполняется в одном экземпляре в соответствии с образцом, приведенным в приложении 9. Список подписывается: диссертантом, председателем диссертационного совета и учёным секретарём вуза. Количество печатных листов, указываемых в списке трудов, рассчитывается следующим образом: количество страниц в публикации исполненных шрифтом № 14 при одинарном интервале делится на 16, а при полуторном интервале делится на 24. В том случае, если научная работа выполнена в соавторстве, то в числителе указывается общий объем работы, а в знаменателе – объем принадлежащий диссертанту.
Отзыв научного руководителя отражает процесс обучения диссертанта в аспирантуре (докторантуре) и характеризует отдельные качества диссертанта, а также его научную деятельность и подготовленность к самостоятельному проведению научных исследований. Составляется в одном экземпляре, который визируется самим научным руководителем, с обязательным указанием его должности, учёной степени и звания, данная подпись заверяется у учёного секретаря вуза (в отделе кадров организации, где числится научный руководитель) и ставится печать организации (см. образец в приложении 9).
Справки и акты внедрения результатов работы. В том случае, если разработанные диссертантом рекомендации, изложенные в диссертационной работе, применялись на практике, необходимо подтвердить отмеченный факт актом или справкой о внедрении (использовании) результатов работы. Данный документ выполняется в одном экземпляре желательно на фирменном бланке, имеющем исходящий номер и дату регистрации, подписывается первым лицом организации и ставится печать той организации, где произошло внедрение (см. образец – приложение 9).
Заключение направляющей организации составляется в том случае, если диссертант обучается в аспирантуре не того, ВУЗа, при котором создан диссертационный совет (см. образец – приложение 9).
Такое заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отдела), утверждается руководителем организации и заверяется печатью организации.
Заявление соискателя составляется по установленной форме (см. образец – приложение 9) и визируется председателем диссертационного совета, с указанием персонального состава экспертной комиссии совета, утвержденного на его рабочем заседании. Заявление составляется в одном экземпляре.
Заключение экспертной комиссии, структура которого приведена в приложении 10, составляется членами экспертной комиссии. Диссертанту необходимо представить каждому эксперту (одновременно или по очереди): текст диссертации и макет автореферата. Задачей членов экспертной комиссии является проверка предоставленной диссертации на соответствие профилю научной специальности, по которой совету предоставлено право осуществлять рассмотрение диссертационных работ, на степень завершенности исследования, полноту опубликования основных результатов исследования и соответствие оформления диссертационной работы требованиям стандартов.
Ведущей организацией может выступать организация, имеющая в своем составе ученый или научно-технический совет: университеты, академии и институты, а также научно-исследовательские институты.
Организации, подписавшие соглашение о создании объединенного совета, по отношению к этому совету не могут выступать ведущей организацией по диссертационным работам, защищаемым в созданном ими диссертационном совете.
Члены экспертной комиссии диссертационного совета в своем заключении указывают наименование рекомендуемой ведущей организации и официальных оппонентов.
При рассмотрении диссертационных работ на соискание степени кандидата наук одним официальным оппонентом назначается доктор наук (как правило, – это один из членов диссертационного совета); вторым – кандидат экономических наук. При рассмотрении докторских диссертаций – все трое официальных оппонентов назначаются из числа докторов наук.
Общее обязательное требование при назначении оппонентов – наличие опубликованных работ близких по теме защищаемой диссертации.
Подписанное заключение экспертной комиссии передается ученому секретарю совета, а диссертант устраняет замечания членов экспертной комиссии и заполняет вторую страницу автореферата.
После подписания у ученого секретаря совета второй страницы автореферата необходимо приступать к изготовлению тиража автореферата в количестве 100 экземпляров.
11. Проект заключения совета составляется в одном экземпляре и подписывается членами экспертной комиссии (см. образец – приложение 11). В нём отражается следующие аспекты: преамбула, основные результаты, степень научной новизны, оценка достоверности результатов и рекомендации по их использованию, соответствие требованиям ВАК
Преамбула должна быть лаконичной (1–3 предложения) и констатировать, что работа научно-квалификационная, указывать на решение какой проблемы/задачи научной, экономической, хозяйственной, финансовой и т. д. направлены ее результаты. Кроме того, необходимо чтобы формулирование проблемы (задачи) было сделано с позиции научного сообщества, как внешнего наблюдателя и желательно, чтобы эта проблема (задача) имела более широкое толкование, чем та, которая решалась в диссертации.
Пример: Диссертация является законченной научно – квалификационной работой, содержащей комплексное решение актуальной задачи разработки модельного инструментария для исследования возможных направлений дальнейшего развития налоговой системы страны, количественной оценки последствий законодательных инициатив в сфере налогообложения, обоснования размеров налоговых ставок и методов исчисления налоговых платежей при подготовке законопроектов.
Основные результаты берутся из автореферата и мастерски редактируются. Результаты «привязываются» к тексту диссертации – указываются страницы.
Степень научной новизны. Творчески переносится из автореферата. Указывается степень новизны результатов (результаты являются новыми, известные науке результаты применены (адаптированы) к новой предметной области (решению новых задач).) Результаты соответствуют п. … «Паспорта …»
Оценка достоверности результатов. Достоверность (косвенно) может подтверждаться следующими моментами:
• строгим следованием методологии системного подхода;
• надежной источниковой базой исследования;
• высокой математической культурой соискателя (грамотным использованием известных методов при решении конкретных задач);
• использованием достоверных исходных данных;
• практическим использованием результатов.
Рубрики достоверности: значение результатов; апробация и внедрение; полнота публикаций (взять из автореферата и придать им масштабности).Рекомендации по использованию результатов. Основные положения диссертации совет рекомендует направить ______________ (название, например, направляется работа в государственный орган, в ведении которого находится данная проблема (задача), либо в общественную организацию «продвигающую» и/или координирующую данную проблематику).
Соответствие требованиям ВАК. Констатируется соответствие диссертации п.8 «Положения …» ВАК РФ. Делается вывод, что соискатель заслуживает присуждения искомой степени.
12. Письмо-согласие ведущей организации необходимо для того, чтобы подтвердить тот факт, что предлагаемая экспертной комиссией ведущая организация согласна выступить в таком качестве по представленной соискателем диссертации. Предварительно следует получить устное согласие представителя ведущей организации (так как не факт, что любая организация может выступить в качестве ведущей по рассматриваемой теме исследования) Необходимо подготовить письмо в соответствии с образцом – приложение 12 и доставить его в ведущую организацию.
Ответное письмо оформляется в одном экземпляре и визируется руководителем того подразделения, в котором будет рассматриваться диссертационная работа (например, визирует заведующий кафедрой). Подпись руководителя организации на письме заверяется печатью ведущей организации.
Заявления официальных оппонентов необходимы для того, чтобы подтвердить их согласие на оппонирование представленной диссертационной работы. Выполняются они в одном экземпляре в отношении каждого оппонента в соответствии с образцом, приведенным в приложении 13.
Сведения об официальных оппонентах, как документ, составляются в одном экземпляре в соответствии с приложением 14 и подписываются следующими лицами: председателем диссертационного совета, учёным секретарём диссертационного совета и учёным секретарём вуза. Необходимо обратить внимание на то, что публикации оппонентов должны соответствовать профилю оппонируемой работы. Таких работ должно быть не менее трёх у каждого оппонента.
Список адресов рассылки автореферата. Существует ряд организаций и лиц, которым в обязательном порядке необходимо разослать авторефераты. Их перечень утверждается на одном из заседаний диссертационного совета и оформляется в соответствии с приложением 8 к Положению о диссертационном совета (см. прил. 1.). Перед рассылкой необходимо уточнить адреса получателей у учёного секретаря диссертационного совета. Следует обратить внимание на то, что последними в списке будут официальные оппоненты и ведущая организация.
Для рассылки понадобится три экземпляра списка рассылки подписанные учёным секретарём диссертационного совета, два из которых проштампуют на почте для представления в Совет, а третий остаётся на почте.