Банк России Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
БКБН Базельский комитет по банковскому надзору
ВТО Всемирная торговая организация
ВФК Валютный и финансовый кодекс Франции
Гаагская конвенция о трастах Гаагская конвенция от 1 июля 1985 г. «О праве, применимом к трастам, и их признании»
Гаагская конвенция по ценным бумагам Гаагская конвенция «О праве, применимом к некоторым правам в отношении ценных бумаг, находящихся во владении у посредника» 2006 г.
ГАТС Генеральное соглашение по торговле услугами
ГГУ Германское гражданское уложение
ГК РФ Гражданский кодекс Российской Федерации
ГТУ Германское торговое уложение
Директива 2002 г. Директива европейского парламента и Совета ЕС от 16 декабря 2002 г. 2002/87/EC «О дополнительном надзоре за кредитными, страховыми учреждениями и инвестиционными компаниями в финансовом конгломерате»
Директива 2004 г. Директива европейского парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. 2004/39/ЕС «О рынках финансовых инструментов»
Директива 2006 г. Директива европейского парламента и Совета ЕС от 14 июня 2006 г. 2006/48/ЕС «О создании и деятельности кредитных учреждений»
Директива 2008 г. Директива европейского парламента и Совета ЕС от 23 апреля 2008 г. 2008/48/ЕС «О соглашениях потребительского кредитования»
Директива о защите данных Директива европейского парламента и Совета ЕС от 24 октября 1995 г. 95/46/EC «О защите физических лиц в отношении обработки персональных данных и свободном движении таких данных»
Директива о кредитовых переводах Директива европейского парламента и Совета ЕС от 27 января 1997 г. 97/5/EC «О трансграничных кредитовых переводах»
Директива о ликвидации кредитных учреждений Директива европейского парламента и Совета ЕС от 4 апреля 2001 г. 2001/24/ЕС «О реорганизации и прекращении деятельности кредитных учреждений»
Директива об окончательности расчета Директива европейского парламента и Совета ЕС от 19 мая 1998 г. 98/26/EC «Об окончательности расчета в платежных системах и системах расчета по ценным бумагам»
Директива о платежных услугах Директива европейского парламента и Совета ЕС от 13 ноября 2007 года 2007/64/ЕС «О платежных услугах на внутреннем рынке»
Директива о проспекте Директива европейского парламента и Совета ЕС от 4 ноября 2003 г. 2003/71/ЕС «О проспекте, публикуемом при публичном предложении ценных бумаг или при допуске ценных бумаг к торгам и изменении Директивы 2001/34/ЕС»
Директива о финансовом обеспечении Директива европейского парламента и Совета ЕС от 6 июня 2002 г. 2002/47/ЕС «О соглашениях финансового обеспечения»
Директива об учреждениях электронных денег Директива европейского парламента и Совета ЕС от 16 сентября 2009 г. 2009/110/ЕС «О деятельности учреждений электронных денег и пруденциальном надзоре за ними, изменяющая Директивы 2005/60/ЕС и 2006/48/ЕС и отменяющая Директиву 2000/46/ЕС»
Директива об электронной коммерции Директива европейского парламента и Совета от 8 июня 2000 г. 2000/31/ЕС «О некоторых правовых аспектах услуг информационного общества, в том числе электронной коммерции, на внутреннем рынке»
Директива об электронных подписях Директива европейского парламента и Совета ЕС 1999/93/ЕС от 13 декабря 1999 г. «О правовых основах Сообщества для электронных подписей»
Директива AIFM Директива европейского парламента и Совета ЕС от 8 июня 2011 г. 2011/61/EU «О менеджерах фондов альтернативных инвестиций»
Директива UCITS Директива европейского парламента и Совета ЕС от 13 июля 2009 г. 2009/65/EC «О координации законов, постановлений и административных актов, касающихся предприятий для коллективного инвестирования в обращающиеся ценные бумаги (UCITS)»
ЕБРР европейский банк реконструкции и развития
ЕС европейский союз
ЕТК единообразный торговый кодекс США
ЕЦБ европейский центральный банк еЭП евразийское экономическое пространство женевская конвенция по ценным бумагам женевская конвенция «О материальных правилах, касающихся ценных бумаг, находящихся у посредника» 2009 г.
Закон 1933 г. Закон «О ценных бумагах» 1933 г.
Закон 1934 г. Закон «О фондовых биржах» 1934 г.
Закон 1940 г. Закон «Об инвестиционных компаниях» 1940 г.
Закон 2000 г. Закон «О финансовых услугах и рынках» 2000 г.
Закон Грэмма Лича Блайли Закон Грэмма Лича Блайли о модернизации финансовых услуг 1999 г.
Закон Додда Франка Закон Додда Франка о реформировании Уолл-стрит и защите потребителей 2010 г.
Закон о хранении Закон «О хранении и приобретении ценных бумаг» 1937 г.
ИКОТ инвестиционная компания открытого типа (open-ended investment company)
Кейптаунская конвенция Конвенция «О международных гарантиях в отношении подвижного оборудования» 2001 г.
КПРС Комитет по платежным и расчетным системам
MЦДЦБ Международный центральный депозитарий ценных бумаг (International central securiries depository, ICSD)
МВФ Международный валютный фонд
МФЦ Международный финансовый центр
МТП Международная торговая палата
Нью-Йоркская конвенция Нью-Йоркская конвенция «Об уступке дебиторской задолженности в международной торговле» 2001 г.
Оттавские конвенции Оттавские конвенции 1988 г. «О международном факторинге» и «О международном финансовом лизинге»
Регламент о трансграничных платежах Регламент европейского парламента и Совета ЕС от 16 сентября 2009 г. 924/2009 «О трансграничных платежах в Сообществе и об отмене Регламента 2560/2001»
Регламент о требованиях к переводам Регламент европейского парламента и Совета ЕС от 14 марта 2012 г. 260/2012 «Об установлении технических и бизнес-требований для кредитовых переводов и прямых дебетов в евро и изменении Регламента 924/2009»
Регламент Рим I Регламент европейского парламента и Совета ЕС от 17 июня 2008 г. 593/2008 «О праве, применимом к договорным обязательствам»
РНБ режим наибольшего благоприятствования
ОЭСР Организация экономического сотрудничества и развития
СНГ Содружество независимых государств
СРЦБ система расчета по ценным бумагам (Securities settlement system, SSS)
СФК специальная финансовая компания (см. также SPV)
Типовой закон 1992 г. Типовой закон ЮНСИТРАЛ «О международных кредитовых переводах» 1992 г.
Типовой закон об электронной коммерции Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронной коммерции» 1996 г.
Типовой закон об электронных подписях Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронных подписях» 2001 г.
УНИДРУА Международный институт по унификации частного права
УП 1978 г. Унифицированные правила для договорных гарантий 1978 г.
УП 1992 г. Унифицированные правила по гарантиям с платежом по требованию 1992 г.
УП 2010 г. Унифицированные правила для гарантий по требованию 2010 г.
ФРС Федеральная резервная система
ФСФР Федеральная служба по финансовым рынкам
ЦДЦБ Центральный депозитарий ценных бумаг (Central securiries dopository, CSD)
ЦКА центральный контрагент (Central counterparty, CCP)
ЮНСИТРАЛ Комиссия ООН по международному торговому праву
AMF Autorité des Marchés Financiers (Ведомство по финансовым рынкам)
ATS Alternative Trading System (альтернативная торговая система)
BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Федеральное ведомство по надзору за финансовыми услугами)
CHIPS Clearing House Interbank Payment System (Клиринговая палата межбанковской платежной системы)
DOSM designated offshore securities market (установленный офшорный рынок ценных бумаг)
ECN Electronic Communications Network(электронная коммуникационная сеть)
EFT electronic funds transfer (электронный перевод денежных средств)
e-UCP electronic UCP (Дополнение к UCP по электронному представлению документов)
FMU Financial market utility (сервисное предприятие финансового рынка)
FATF Financial Action Task Force (Специальная группа финансовых действий по борьбе с отмыванием денег)
GRIF General Rules for International Factoring (Общие правила для международного факторинга)
GMRA Global Master Repurchase Agreement (Глобальное генеральное соглашение РЕПО)
ICMA International Capital Market Association (Международная ассоциация рынка капитала)
ICOM Master Agreement International Currency Options Market Master Agreement (Генеральное соглашение международного рынка валютных опционов)
IFEMA International Foreign Exchange Master Agreement (Генеральное соглашение по международным валютным сделкам)
IFEOMA International Foreign Exchange and Options Master Agreement (Генеральное соглашение по международным валютным сделкам и опционам)
IFXCO Master Agreement International Foreign Exchange and Currency Options Master Agreement (Генеральное соглашение по международным валютным сделкам и валютным опционам)
IOSCO International organisation of securities commissions (Международная организация комиссий по ценным бумагам)
ISDA International Swap and Derivatives Association (Международная ассоциация свопов и деривативов)
ISP-98 International Standby Practices 1998 (Международная практика для резервных аккредитивов 1998 г.)
LIBOR London Interbank Offered Rate (Лондонская межбанковская ставка размещения)
LMA Loan Market Association (Ассоциация ссудного рынка)
LSE London Stock Exchange (Лондонская фондовая биржа)
MTF Multilateral trading facility (многосторонняя торговая система)
NASDAQ National Association of Securities Dealers Automated Quotation (Автоматизированные котировки Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам)
NMS National Market System (национальная рыночная система)
NYSE New York Stock Exchange (Нью-Йоркская фондовая биржа)
OPCVM Organismes de placement collectif en valeurs mobilières (институты коллективного инвестирования в ценные бумаги)
RTGS Real time gross settlement (валовый расчет в режиме реального времени)
SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications (Сообщество всемирных межбанковских телекоммуникаций)
SPV (Е) special purpose vehicle (entity) (целевая структура, лицо/ (подразделение) специальной правоспособности)
UCP Uniform customs and practice for documentary credits (Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов)
Предисловие
До начала 1990-х гг. в России существовала монополия на внешнюю торговлю, в связи с чем распространенные на тот период времени экономические инструменты ее финансового обеспечения были доступны небольшому количеству участников внешнеэкономической деятельности и их обслуживающим специализированным банкам. Соответственно связанные с этим вопросы правового регулирования представляли практический интерес и рассматривались в отечественной доктрине международного частного права в основном в аспектах денежных обязательств и международных расчетов, включающих документарные операции, вексельные и чековые отношения, вопросы валютного законодательства[4]. Вместе с тем в рассматриваемый период времени появлялись исследования, предмет которых был сфокусирован с различной степенью на вопросах международного финансового регулирования, включая сферу международного частного права[5].