• равноправие (равенство) сторон;
• наличие независимого от сторон суда;
• разделение процессуальных функций обвинения, защиты и юстиции;
• источником движения дела является спор сторон;
• применяется арбитральный метод правового регулирования.
Виды состязательного процесса подразделяются с точки зрения его исторического развития:
• Частно-состязательный процесс подчинен частному интересу сторон, которые ведут спор по своему усмотрению перед пассивным судом. Частно-состязательный процесс делится на обвинительный (наиболее архаичный его вид, для инициирования которого достаточно лишь выдвижение обвинения, а конечный результат определяется по формальным правилам: с применением физических испытаний (ордалий) или судебного поединка) и частно-исковой (в котором суд оценивает представляемые сторонами доказательства по своему внутреннему убеждению). В современном российском процессе производство по делам частного обвинения строится по частно-исковой модели. В таких делах обвинителем является сам потерпевший, поэтому дело подлежит возбуждению только по его заявлению, а при его примирении с обвиняемым – прекращается.
• Публично-состязательный уголовный процесс основан в основном на публичном начале и выражается в споре действующих в публичных интересах сторон перед активным судом. В качестве обвинителя выступает государство в лице специального органа уголовного преследования (прокуратура и т. п.), который выдвигает обвинение в публичных интересах (уголовный иск). В публично-исковом процессе защита пользуется правом на защиту, презумпцией невиновности, а суд может проявлять активность в доказывании.
3. Розыскной тип уголовного процесса и его виды
Розыскной процесс – это такой порядок производства, когда функции уголовного преследования, защиты и принятия решений по делу сливаются в компетенции одного государственного органа в силу господства публичного начала над частным.
Признаки розыскного процесса:
• Стороны отсутствуют.
• Все решения по делу принимаются одним органом – органом расследования.
• Обвиняемый является не субъектом, а объектом исследования.
• Источником движения дела является не спор сторон, а безличная воля закона.
• Применяется исключительно императивный метод правового регулирования.
Виды розыскного процесса:
• Уголовная расправа – это первая и элементарная разновидность розыска, когда орган государственного управления, не отделенный еще от администрации, разрешает уголовное дело по собственному усмотрению.
• Ассиза – это историческая разновидность процесса, при которой расследование осуществляется разъездным судьей через собрание выборных местных людей, которые сообщают о виновности обвиняемого, выступая одновременно и уголовными преследователями, и свидетелями обвинения (т. н. предъявительное, или обвинительное, жюри).
• Инквизиционный процесс в узком смысле – это такая историческая разновидность розыска, в которой судебный орган сам возбуждает уголовное преследование и разрешает дело в судебном заседании, как правило, на основе формальной системы доказательств.
• Следственный процесс характеризуется наличием предварительного расследования, проводимого одним из судей – следственным судьей (судебным следователем).
• Судебный приказ – это современная разновидность розыскного производства, в которой судья в условиях очевидности рассматривает дело об уголовном проступке и выносит решение (приказ), которое исполняется при согласии с ним обвиняемого.
4. Тип российского уголовного процесса
Действующее российское законодательство закрепляет цель построения публично-состязательного типа уголовного процесса. Однако на деле он испытывает на себе заметное влияние отдельных розыскных и частно-состязательных признаков.
Для современного российского уголовного судопроизводства характерны:
• Состязательное построение судебного производства с относительно пассивным положением суда.
• Строго формализованное, письменное предварительное расследование, в котором проявляются отдельные следственные начала (применение самой стороной обвинения к обвиняемому ряда мер процессуального принуждения, собирание ею доказательств, сразу приобретающих характер судебных);
• Предоставление процессуальных гарантий обвиняемому и другим участникам процесса по защите своих прав и законных интересов. Это обусловлено действием презумпции невиновности и возложением бремени доказывания на сторону обвинения; правом обвиняемого на защиту, наличием судебного контроля над органами предварительного расследования; суда с участием присяжных заседателей, правилами о недопустимости незаконных доказательств, правом участников процесса на обжалование судебных решений в нескольких судебных инстанциях и др.
В целом отечественный уголовный процесс является смешанным, следственно-состязательным с преобладанием состязательных элементов.
Тема 3. Принципы уголовного процесса
1. Понятие и классификация принципов уголовного процесса
Принципы уголовного процесса – это руководящие идеи, выражающие сущность уголовного процесса.
Принципы уголовного процесса обладают следующими признаками:
• Закреплены в уголовно-процессуальном праве в виде специально посвященных им статей нормативных актов (глава 2 УПК) или в совокупности иных процессуальных норм.
• Представляют собой уголовно-процессуальные нормы общего характера;
• Имеют сквозной характер действия, пронизывают все стадии уголовного процесса.
• Выражают необходимую меру справедливого и должного в процессуальном праве.
Классификация принципов проводится по различным основаниям:
• По степени общности (абстрактности) принципы делятся на общеправовые, межотраслевые, отраслевые и институциональные.
• По источнику закрепления – закрепленные в международно-правовых актах, Конституции РФ, УПК.
• По сфере действия – организационные или судоустройственные (определяющие построение правоохранительной системы) и функциональные или судопроизводственные (определяющие процессуальную деятельность).
• По типам уголовного процесса – принципы розыскного и публично-состязательного судопроизводства.
Розыскной уголовный процесс подчинен идее единства. В нем действуют основополагающие принципы официальности (должностной инициативы) и инструктивности (чрезмерной регламентации). Из них вытекает процессуальное единоначалие, письменность, ревизионное начало, тайность, формализм.
В публично-состязательном уголовном процессе система принципов складывается из основополагающих принципов-максим – равноправия сторон и независимости суда. Из них вытекают принципы очности, непосредственности исследования доказательств, свободной оценки доказательств, устности, гласности, срочности судебной защиты, недопустимости повторного уголовного преследования за одно и то же деяние, истины, неприкосновенности личности.
2. Принципы публичности и законности в уголовном процессе
Эти принципы являются общеправовыми. Их содержание различается в розыскном и состязательном уголовном процессе.
В розыскном процессе публичность означает обязанность органов розыска действовать в соответствии с должностной инициативой ради достижения государственных интересов вопреки интересам граждан. Законность в условиях розыска выражается в инструктивности – точном исполнении инструкций – законов.
Публичность в состязательном уголовном процессе означает, что производство ведется в общественных интересах, но с максимальным обеспечением интересов частных.
Публичность обеспечивается по следующим направлениям:
• Уголовное преследование и обвинение ведется государством в лице прокуратуры и органов расследования вне зависимости от просьбы заинтересованных лиц. Исключением являются дела частного и частно-публичного обвинения, которые возбуждаются только по заявлению потерпевшего. Дела частного обвинения подлежат обязательному прекращению при примирении сторон до удаления суда в совещательную комнату (ст. 20 УПК).
• Правообеспечительная деятельность возлагается на государственные органы, ведущие процесс, и адвокатуру. Суд, прокурор, следователь и дознаватель обязаны охранять права и свободы граждан в уголовном процессе. Обвиняемому (подозреваемому) обеспечивается право на защиту.
• Примирительная деятельность в уголовном процессе по восстановлению общественного (публичного) мира. По делам частного обвинения суд обязан принимать меры по примирению сторон. По остальным делам допускаются альтернативы уголовному преследованию (прекращение дела в связи с примирением с потерпевшим, деятельным раскаянием, изменением обстановки).
Законность в состязательном процессе означает соблюдение должной (надлежащей) правовой процедуры (равноправия сторон и независимости суда): а) в нормативных актах (верховенство права); б) в деятельности органов, ведущих процесс, и остальных участниках судопроизводства (общеобязательность права).
Из этих положений следует, что:
• не подлежит применению закон, противоречащий Конституции РФ и УПК;
• при несоответствии иного нормативного акта УПК РФ применяется УПК;
• нарушения норм УПК влекут отмену принятых решений и признание доказательств недопустимыми, а для граждан – применение мер принуждения;
• решения должностных лиц, осуществляющих судопроизводство, должны быть законными, обоснованными и мотивированными.
3. Равенство сторон и независимость суда
Равенство сторон и независимость суда являются основными принципами состязательного уголовного процесса, образующими должную (надлежащую) процедуру.
Равенство (равноправие) сторон означает требование предоставить им в процессе равновеликие возможности по отстаиванию своих прав и законных интересов. Однако фактически сторона защиты слабее стороны обвинения, за которой стоит вся мощь государства. Поэтому защите предоставляются дополнительные процессуальные преимущества (привилегии защиты, или принцип благоприятствования защите – лат., favor defensionis): презумпция невиновности, то есть возложение бремени доказывания на сторону обвинения и толкование всех неразрешимых сомнений в пользу обвиняемого; обязательное участие защитника, разрешение использовать для своей защиты любые средства, если они прямо не запрещены законом. Равноправие сторон обеспечивается также запретом возлагать на обвинителя судебные полномочия, а на суд – полномочия по уголовному преследованию, правом обвиняемого на защиту, принципом неприкосновенности личности.
Принцип процессуальной независимости суда – это требование беспристрастности и объективности суда по отношению к сторонам и другим участникам судопроизводства, а также оценки им доказательств, исходя лишь из своего собственного (внутреннего) убеждения.
Независимость суда обеспечивается комплексом организационных и процессуальных средств: самостоятельностью судебной власти и особым правовым статусом судей; запретом возлагать на суд функцию уголовного преследования, коллегиальностью (по наиболее сложным и значимым делам), в том числе наличием суда с участием присяжных заседателей; гласностью осуществления правосудия; институтами подсудности и отводов судей, непосредственностью исследования доказательств в судебном заседании, свободой оценки судом доказательств, процессуальными формами проверки и пересмотра судебных решений вышестоящими судебными инстанциями.
4. Обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту
Право обвиняемого (подозреваемого) на защиту от уголовного преследования означает всю совокупность прав, им принадлежащих. Оно обеспечивает равноправие сторон в состязательном судопроизводстве.
Право на защиту принадлежит любому, в отношении кого совершаются действия в порядке уголовного преследования (осуществляется допрос в качестве свидетеля, но по обстоятельствам их участия в совершении преступления, проводится обыск в их жилище и т. д.).
Право на защиту складывается из четырех групп прав: по ознакомлению с обвинением, по выдвижению защитительного тезиса (доводов), по подкреплению его доказательствами и на помощь профессионального защитника.
Принцип обеспечения права на защиту охватывает:
• Права, которые подозреваемый и обвиняемый могут реализовать собственными действиями путем представления доказательств, участия в суде в допросах других подозреваемых и обвиняемых (подсудимых), потерпевших, свидетелей и экспертов, подачи жалоб на действия и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда.
• Права, которые могут осуществляться ими с помощью защитника и законного представителя путем реализации прав и обязанностей этих лиц.
• Обязанности дознавателя, следователя, прокурора и суда, соответствующие правам подозреваемого, обвиняемого, законного представителя и защитника, если эти права могут быть реализованы лишь путем выполнения названными должностными лицами и органами определенных встречных действий.
• Процессуальные гарантии защиты, действующие в силу закона даже при отсутствии волеизъявления заинтересованных лиц. Это презумпция невиновности, включая возложение бремени доказывания на обвинителя и толкование сомнений в пользу обвиняемого, правила о недопустимости доказательств, полученных с нарушением закона (ст. 75 УПК), правило о недопустимости поворота обвинения к худшему (385, 387, 405 УПК); нормы, обеспечивающие свободу обжалования в апелляционном и кассационном порядке приговора и других судебных решений (ст. 370, ч. 1 ст. 385 УПК).
5. Презумпция невиновности
В силу презумпции невиновности подозреваемый или обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в установленном уголовно-процессуальным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда (ч. 1 ст. 14 УПК). Это опровержимая презумпция, обеспечивающая равноправие сторон.
Из предположения о невиновности вытекают следующие выводы:
• Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность, которая предполагается. Бремя доказывания виновности и опровержения доводов защиты лежит на стороне обвинения.
• Все неустранимые обвинителем сомнения в виновности обвиняемого толкуются в его пользу.
• Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях, а оправдательный может опираться на предположение о невиновности.
• Недоказанная виновность (причастность к совершению преступления) означает установленную невиновность (непричастность).
6. Непосредственность исследования доказательств и их оценка по внутреннему убеждению
Непосредственность исследования доказательств означает требование обязательного представления и исследования в суде доступных первоисточников информации. Между судом и фактами, которые он устанавливает, должно быть как можно меньше посредников.