Глава 4 Бём-Баверк и теория капитала
4.1. Введение
Второй по важности вклад в развитие австрийской школыпосле ее основателя сделал Ойген фон Бём-Баверк (1851-1914), самый блистательный из последователей Карла Менгера. Бём-Баверк был профессором политической экономиисначала в Инсбруке, потом в Вене и несколько раз занималпост министра финансов в правительстве Австро-Венгерской империи. Он не только усовершенствовал и углубилсозданную Менгером субъективную теорию, но и существенно расширил область ее применения, разработав теориюкапитала и процента. Бём-Баверк написал выдающийся труд"Капитал и процент" (Kapital und Kapitalzins,1884-1902), который, несмотря на название, представляет собой полноценный экономический трактат. В нем Бём-Баверк выстроилавстрийскую теорию капитала вокруг субъективной, динамичной теории цен. (К счастью, большая часть этой работы уже опубликована на испанском, так что наши студентыимеют возможность закрыть традиционную дыру в университетском курсе по экономике, в котором просто отсутствует анализ теории капитала, являющейся ключом к пониманию рыночного процесса[4].)
Помимо разработки теории капитала, Бём-Баверк подвергсокрушительной критике все существовавшие к тому времени теории возникновения процента, причем его критическийанализ был особенно точен в отношении марксистской теории эксплуатации и теорий, связывающих процент с предельной производительностью капитала. Более того, Бём-Баверк выдвинул совершенно новую теорию происхождения процента, опирающуюся на субъективную реальностьвременных предпочтений. Как мы уже видели, первым этотпринцип выявил томист Лессин, а Мартин де Аспилькуэтаобнаружил его в трудах Лессина в конце XVI в. Хотя предложенное Бём-Баверком объяснение процента не лишенонедостатков, что под конец невольно привело ученого к теории предельной производительности капитала, блистательнораскритикованной им же самим в первом томе работы, онзаложил основу теории капитала и процента, которая позднее была доработана и доведена до логического конца такимиавторами, как Фрэнк Феттер (Fetter 1977) и Людвиг фон Мизес (Mises 1996; Мизес 2005). А теперь обратимся к основнымпринципам теории капитала в том виде, как ее разработалБём-Баверк, а потом довели до совершенства его главныепоследователи.
4.2. Человеческая деятельность как последовательность субъективных этапов
Будем исходить из того, что человеческая деятельность - этолюбое обдуманное поведение (Mises 1996; Мизес 2005). Какмы уже видели, человек действует ради достижения определенных целей, которые ему представляются важными, и радиэтого он использует средства, которые считает подходящими. Термины ценность и полезность обозначают психическую оценку действующим субъектом своих целей и средств.Средства по определению должны быть редкими: если быдействующий субъект не считал их таковыми, он бы не принимал их в расчет до начала деятельности. Цели и средстване "даны", но, напротив, возникают из предпринимательской деятельности людей, которая, как мы видели в главе 2,представляет собой именно создание, открытие или простоосознание того, какие цели и средства жизненно важны длядействующего лица в каждой совокупности обстоятельств,встречающейся на его пути. Когда у человека возникает уверенность, что открыл цели, которых стоит добиваться, онвырабатывает представление о доступных средствах, могущих ему помочь в этом. Затем он включает их, почти всегданеявным образом, в план действий, к реализации которогоон приступает по собственному решению (act of will).
Таким образом, план - это создаваемая воображениемдействующего лица мысленная картина всевозможных будущих этапов, элементов и обстоятельств действий. Ведьвся человеческая деятельность разворачивается во времени,причем здесь мы имеем в виду не детерминистское или ньютоновский смысл этого слова (т.е. просто физическое илианалоговое), а его субъективный смысл, т.е. субъективноевосприятие времени действующим лицом в контексте егодействий (O’Driscoll and Rizzo 1996, 52-70). Поэтому время - это экономическая категория, неотделимая от концепции человеческой деятельности. Невозможно представитьдействие, происходящее вне времени или не требующее времени для его совершения. Более того, человек воспринимаетход времени именно по мере действия и завершения разныхэтапов процесса деятельности. Человеческая деятельность,всегда направленная на достижение цели, т.е на устранение некоего беспокойства, неизменно занимает время, в томсмысле, что оно требует осуществления и завершения рядапоследовательных этапов. Таким образом, от достижениявыбранной цели человека отделяет некий период времени,необходимый для осуществления ряда последовательныхэтапов, из которых состоит процесс его деятельности.
В отношении субъективного представления о будущемвсегда действует следующая тенденция: чем больше временитребует действие (т.е. с ростом числа и сложности последовательных этапов, в совокупности образующих действие), тембольшую ценность имеет результат для действующего лица.В экономическом принципе, согласно которому чем больше времени требует деятельность, тем ценнее достигаемая еюцель, нет ничего таинственного. В самом деле, будь это не так,т.е. если бы человек не считал более ценным результат более длительной деятельности, он бы никогда за нее не брался,а всегда выбирал менее продолжительную деятельность. Человека отделяет от цели именно определенный промежутоквремени (т.е. время, необходимое для завершения всех этаповпроцесса деятельности). Таким образом, при прочих равных,ясно, что люди всегда будут стремиться достичь своих целейкак можно быстрее и они будут готовы отложить достижениецелей только при наличии субъективной уверенности, что темсамым достигнут чего-то более ценного.
Теперь обсудим логическую категорию временно́го предпочтения, согласно которой человек, при прочих равных,предпочитает удовлетворять свои потребности или достигать цели как можно быстрее. Иными словами, когда человек рассматривает две цели, имеющие для него равную субъективную ценность, он всегда отдаст предпочтение той, чтоближе во времени. Проще говоря, наличные блага, при прочих равных, всегда предпочтительнее будущих. Этот законвременно́го предпочтения - еще один способ выраженияважнейшего принципа, согласно которому каждый человекстремится как можно скорее достичь цели. Отсюда следует,что временное предпочтение - это не физиологическая илипсихологическая категория, а неотъемлемая часть логической структуры всякой деятельности, структуры, присутствующей в сознании каждого человека. Описанный выше законтенденции и закон временно́го предпочтения - это простодва разных способа выражения одной и той же реальности.Согласно первому, люди предпринимают действия, требующие большего времени, только потому, что предполагают темсамым достичь более ценных целей; согласно второму, припрочих равных люди всегда предпочитают те блага, которыеближе во времени.
4.3. Капитал и капитальные блага
Термин капитальные блага обозначает то, что человек субъективно рассматривает как промежуточные этапы каждого процесса действий. Иными словами, все промежуточные этапы,рассматриваемые человеком как таковые и воплощающиелюбой используемый им производственный процесс, представляют собой капитальные блага. Поэтому капитальныеблага всегда следует рассматривать в телеологической перспективе, где важнейшими определяющими элементами являются цели и субъективные представления действующегосубъекта об этапах, необходимых для их достижения (Kirzner1996, 13-122).
Следовательно, капитальные блага представляют собой"экономические блага высоких порядков", теорию которыхразработал Карл Менгер, или, иными словами, факторы производства, материализующиеся на каждом промежуточномэтапе любого данного производственного процесса. Болеетого, капитальные блага возникают в результате накопления трех основных элементов: природных ресурсов, трудаи времени, соединение которых обеспечивает задуманныйи осуществляемый людьми процесс предпринимательскойдеятельности.
Непременным условием производства капитальных благявляется сбережение, т.е. отказ от немедленного потребления.Действительно, в процессе деятельности человек в состоянии добраться до отдаленных и требующих все больших затрат времени промежуточных этапов, только если он преждепожертвует возможностью предпринять действия, быстрееприводящие к результатам. Иными словами, он должен отказаться от достижения целей, которые могут быстрее удовлетворить потребности, а потому временно более неотложных(т.е. от потребления). Для иллюстрации этой важной концепции воспользуемся примером, который приводит Бём-Баверк для объяснения процесса сбережения и инвестированияв капитальные блага, осуществляемого отдельным человекомв ситуации полной изоляции - Робинзоном Крузо, живущим на острове (Böhm-Bawerk 1959d).
Предположим, что Робинзон Крузо только что попал наостров и занят тем, что вручную собирает с деревьев плоды,свое единственное пропитание. Он занимается этим дни напролет и собирает достаточно, чтобы выжить и даже быть сытым. После нескольких недель такой жизни Робинзон делаетпредпринимательское открытие, что имей он шест длинойнесколько метров, то мог бы сшибать плоды с верхушек, гдеих намного больше. Единственная проблема состоит в том,что, по его прикидке, ему потребуется пять полных дней нато, чтобы найти подходящее дерево, выломать нужную ветку и очистить ее от сучков и листьев. И на эти пять днейему придется отказаться от сбора плодов. Чтобы осуществить свою идею, ему необходимо уменьшить потреблениеи накопить в корзинке запас еды на те пять дней, которыеон будет занят изготовлением шеста. Составив план действий, Робинзон решает взяться за дело и начинает с того, чтопринимается каждый день делать сбережения, т.е. сокращатьежедневное потребление и откладывать часть добываемыхплодов. Это и есть неизбежная жертва, но он готов пойтина нее ради достижения своей цели. Итак, он решает в течение десяти дней есть поменьше (иными словами, сберегать)и накапливать запас продовольствия, пока его не окажетсядостаточно, чтобы приступить к изготовлению шеста.
На этом примере Бём-Баверк показывает, что каждыйпроцесс инвестирования в капитальные блага предполагаетпредварительное сбережение, т.е. сокращение потребленияниже потенциально возможного уровня. Накопив достаточноеды, Робинзон на пять дней оставляет свой промысел, чтобы найти подходящую ветку, выломать ее и сделать из неешест. Чем он питается на протяжении этих пяти дней, когдавозится с веткой, т.е. во время производственного процесса,заставившего его прервать ежедневное собирание ягод? Онпросто потребляет то, что накопил в корзинке за предыдущие десять дней, когда обуздывал свой аппетит и ел не вволю.Если Робинзон не ошибся в расчетах, через пять дней у негобудет подходящая палка (капитальное благо), представляющая собой промежуточный этап, отдаленный во времени(на пять дней) от процесса непосредственного производства(сбор плодов вручную), которым он до этого занимался.
Следует понимать, что Робинзон должен как можно лучшекоординировать свое текущее поведение с обозримым будущимповедением. Точнее говоря, он не должен предприниматьдействий, требующих слишком много времени по сравнению с его сбережениями: для него было бы трагедией остаться без плодов (т.е. съесть все, что удалось накопить), не доведя до конца процесс производства капитального блага ине достигнув, таким образом, своей цели. Ему следует избегать и того, чтобы сберечь больше, чем нужно для его будущих инвестиций, потому что при этом он сократит своепотребление сверх необходимого. Именно субъективнаяоценка своих временных предпочтений позволяет Робинзону должным образом приспособить свое текущее поведениек предугадываемым будущим потребностям или поведению.С одной стороны, тот факт, что его временные предпочтения допускают известную гибкость, позволяет ему в течение нескольких дней жертвовать частью текущего потребления в надежде, что удастся сделать необходимую ему палку.С другой стороны, тот факт, что у Робинзона есть временныепредпочтения, объясняет, почему он направляет свои усилияна создание капитального блага, которое может изготовитьза ограниченный период времени, причем для этого потребуется приносить жертвы (сберегать) ограниченное числодней. Как бы то ни было, важно понимать, что именно реальные сбереженные ресурсы (первоначально воплощаемыезапасом плодов в корзине) позволяют Робинзону пережитьтот период, когда он перестает собирать плоды, чтобы посвятить все время изготовлению капитального блага. По меретого как Робинзон в ходе требующего времени предпринимательского процесса, который ему удается довести до конца благодаря накопленному запасу потребительских благ,соединяет свой труд с природными ресурсами, некоторыекапитальные блага (сбереженные плоды) замещаются другими (деревянным шестом).
В современной экономике, где многие экономическиеагенты одновременно выполняют разные функции, функцией капиталиста является сбережение, иными словами,он должен потреблять меньше, чем создает или производит, чтобы обеспечить рабочих потребительскими благами,необходимыми для поддержания жизни в ходе производственного процесса. (Откладывая плоды, которые потом даютему возможность прожить те несколько дней, когда он занятизготовлением палки, Робинзон тоже действует как капиталист.) Таким образом, делая сбережения, капиталист высвобождает ресурсы (потребительские блага), которые могутбыть использованы для содержания рабочих, направляющихсвою энергию на этапы производства, удаленные от конечного потребления, т.е. на производство капитальных благ.
В отличие от примера с Робинзоном в современной экономике производственная структура крайне сложна и растянута на чрезвычайно длительный период времени. Она состоит из множества этапов, каждый из которых связан со всемиостальными и разделен на многочисленные вторичные процессы, используемые людьми при осуществлении несметногочисла постоянно запускаемых проектов деятельности.
Например, производственная структура изготовленияавтомобилей включает сотни и даже тысячи этапов, требующих очень длительного времени (годы и годы), от момента, когда компания принимает решение о проектированииавтомобиля (этап, дальше всего отстоящий от конечногопотребления), заказывает у поставщиков все необходимыеузлы и детали, которые проходят через всевозможные сборочные линии, обеспечивает поставки разных частей двигателя, комплектующих и пр., до тех пор, когда наступает черед этапов, ближе всего стоящих к потреблению, таких кактранспортировка готовых машин к дилерам, раскручиваниерекламной кампании, проведение презентации и продажамашин потребителям (Skousen 1990).
Ясно, что, подобно тому как разница между "богатым"Робинзоном, имеющим палку, и "бедным" Робинзоном,не имеющим оной, заключена в наличии капитального блага, которое он заполучил благодаря сбережениям, основноеразличие между богатыми и бедными обществами не связанос превосходством первых ни в прилежании и трудолюбии,ни даже в технологических знаниях. Основное различие вытекает из того факта, что богатые народы располагают болееразветвленной сетью капитальных благ, разумно - с предпринимательской точки зрения - инвестированных. Эти блага состоят из машин, инструментов, компьютеров, компьютерныхпрограмм, зданий, полуфабрикатов и пр. и существуют благодаря сбережениям, сделанным гражданами этих стран. Далее,капитальные блага, составляющие чрезвычайно разветвленную сеть, которая образует сложнейшую реальную производственную структуру современной экономики, не вечны,поскольку в ходе производственного процесса они физически изнашиваются (т.е. потребляются) или устаревают.Это означает, что, если человек хочет сохранить имеющиесяу него средства производства, он должен возмещать амортизацию или износ, а если хочет увеличить число этапов производства, удлинить процессы и сделать их более производительными, ему будет нужно накопить больше сбережений,чем того требуют строгие нормы амортизации, бухгалтерский термин для обозначения износа капитальных благ.
Кроме того, в качестве общего правила следует помнить,что, согласно австрийской теории экономических циклов,капитальные блага с трудом поддаются адаптации к новымцелям (производственными процессам), и чем ближе оник этапу конечного потребления, тем труднее найти им новоеприменение. Так что, если обстоятельства переменятся, еслидействующий субъект изменит свои планы или поймет, чтобыла допущена ошибка, произведенные до этого средствапроизводства могут оказаться совершенно бесполезнымиили потребовать для нового использования очень дорогостоящих изменений.