Факт проверочной закупки в основном фиксируется при помощи технических средств – фотоаппарата, магнитофона, видеокамеры. Так, фотографии, записи на магнитных носителях достаточно часто помогают доказать противоправную деятельность виновного или же, наоборот, убедить в ошибочности предположения об участии проверяемого лица в преступной деятельности.
Все документы о факте производства проверочной закупки передаются в органы предварительного следствия или суда. Исключения составляют случаи, когда вероятна возможность огласки информации о лицах, осуществляющих конфиденциальное сотрудничество с оперативным сотрудником.
30 ИССЛЕДОВАНИЕ ПРЕДМЕТОВ И ДОКУМЕНТОВ
Исследование предметов и документов как ОРМ предусмотрено п. 5 ч. 1 ст. 6 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности".
Подобные мероприятия проводятся с привлечением специалистов, т. е. сведущих лиц, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями.
Исследование предметов и документов представляет собой непроцессуальное криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ. Такое исследование проводится до возбуждения уголовного дела.
Цель данных исследований – выявление признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.
Исследование объектов, имеющих отношение к интересующему оперативного работника событию, является логическим продолжением сбора образцов для сравнения. Сбор образцов – это своего рода подготовительный этап для исследования с целью выявления криминологически значимых признаков в том или ином объекте.
Исследование предметов, являющихся различными объектами материального мира, включает в себя:
1) идентификацию данного предмета с предметами, информация о которых уже имеется (следы пальцев рук, пули, гильзы и т. д.);
2) выявление принадлежности к объекту, частью которого исследуемый предмет является (сломанные вещи, порванная одежда и др.).
Документом является зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими его идентифицировать. Он может быть исполнен как в электронном виде, так и на бумаге. Исследование документов включает в себя:
1) изучение физических свойств документа;
2) изучение документа.
Если объект существует в единственном экземпляре, то его исследование может быть проведено только при условии, что его качественное состояние не изменится.
Исследование предметов и документов может быть произведено на месте их обнаружения и в соответствующих экспертных учреждениях. Исследование проводится по письменному поручению органов, осуществляющих ОРД.
Результаты исследования предметов и документов, проведенного в учреждениях уполномоченных органов, оформляются справкой, которую составляет лицо, производившее исследование. Итоги исследования, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными нормативными актами соответствующих ведомств.
Результаты исследования, проведенные специалистами, оформляются актом исследования (ревизии, проверки). Форма и содержание такого документа должны максимально соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы, без внесения в него сведений, составляющих государственную тайну.
Результаты исследования могут быть представлены следователю или судье, в чьем производстве находится уголовное дело.
31 НАБЛЮДЕНИЕ
Наблюдение (слежка) – это негласное наблюдение (слежение) за интересующими оперативного работника лицами, используемыми ими транспортными средствами. Наблюдение с целью получения значимой информации проводится за местами нахождения объектов наблюдения, хранения орудий совершения преступлений и похищенного имущества, а также с целью получения информации о признаках преступной деятельности, возможных соучастниках.
Существуют три вида наблюдения:
1) физическое наблюдение, основанное на визуальном способе слежения. К нему относится деятельность сотрудников, которые специализируются на этих методах работы. Такое наблюдение может осуществляться как самим сотрудником, так и другими лицами по его заданию. При физическом наблюдении применяются технические средства (фотоаппараты, видеокамеры), позволяющие фиксировать действия наблюдаемого лица в реальном времени;
2) электронное наблюдение. Основано на применении специальных технических средств. Дает возможность организовывать и проводить наблюдение за интересующим лицом как в помещении, в транспортном средстве, так и на открытой местности. При этом привлекаются сотрудники оперативно-технических подразделений. В ходе такого наблюдения часто используется аппаратура для аудио-, видеозаписи. Это необходимо для контроля и записи разговоров, действий и операций проверяемого лица;
3) комплексное наблюдение, позволяющее фиксировать в хронологическом порядке, в реальном времени буквально всю жизнедеятельность проверяемого лица на протяжении всего временного интервала, в течение которого осуществляется данное мероприятие. Наблюдение – мероприятие ограниченного использования, и поэтому простая (физическая) форма его осуществления используется по решению руководителя оперативного аппарата, как правило, за лицами, подозреваемыми в совершении тяжких преступлений. Квалифицированная (электронная) форма наблюдения проводится только на основании решения суда, поскольку предполагает ограничение конституционных прав гражданина на неприкосновенность жилища. В процессе наблюдения может проводиться негласная фото-, кино– или видеосъемка.
Результаты наблюдения, осуществляемого оперативным работником либо другими лицами по его поручению, оформляются рапортом, актом наблюдения или при необходимости объяснениями иных участников наблюдения с приложением полученных фотографий, кинопленок либо видеокассет и могут передаваться органам предварительного следствия или судье.
Объективность и достоверность технических источников информации могут быть проверены в ходе отдельных следственных действий или судебной экспертизы. Результаты наблюдения, проводимого специализированными подразделениями оперативных аппаратов, используются только для решения задач ОРД.
32 ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ ЛИЧНОСТИ
Отождествление личности как ОРМ предусмотрено п. 7 ч. 1 ст. 6 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности".
Отождествление личности является достаточно сложным ОРМ. Оно позволяет в непроцессуальной форме идентифицировать проверяемых лиц по статическим или динамическим признакам. Это способ установления лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающийся в непроцессуальном опознании личности по признакам ее внешности, голосу, запаху, другим данным. Непроцессуальное опознание может происходить в разных организационно-тактических формах. При этом могут применяться различные средства ОРД. Факт проведения непроцессуального опознания сохраняется в тайне от розыскиваемого.
Мероприятие может проводиться визуально, по видеозаписи, аудиозаписи, изображению, запаховым следам. На практике объектами отождествления могут быть не только живые лица, но и неопознанные трупы, обнаруженные и изъятые у преступников вещи.
В некоторых случаях результаты оперативного опознания можно оформить как опознание, выполненное в соответствии с требованиями ст. 193 УПК РФ. Для этого необходимо строго соблюдать несколько условий:
1) опознание должно производиться после возбуждения уголовного дела;
2) в опознании должно участвовать не менее двух незаинтересованных лиц;
3) опознаваемый должен находиться в естественных условиях, среди не менее двух субъектов, имеющих с ним внешнее сходство;
4) опознающий должен указать на одно из предъявленных ему лиц и объяснить, по каким признакам он узнал данное лицо.
Не может проводиться повторное опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам (ч. 3 ст. 193 УПК РФ).
При осуществлении отождествления запрещается:
1) оказывать воздействие на участников и искусственно создавать условия, вследствие которых может быть допущена ошибка в отождествлении личности;
2) допускать действия, исключающие процессуальное опознание и сбор доказательств или ставящие их под сомнение;
3) привлекать в качестве опознающих лиц, страдающих психическими заболеваниями или болезненными расстройствам, не позволяющими активно оценить качества предъявляемого для опознания лица. Результаты отождествления оформляются рапортом оперативного работника. В случае необходимости прикладываются фототаблицы, видеозаписи сюжетов, предъявляемых для опознания.
В основном объяснения лица, опознавшего человека в ходе, записываются.
Использование служебно-розыскной собаки при опознании оформляется актом ее применения в присутствии понятых, акт подшивается к уголовному делу.
33 ОБСЛЕДОВАНИЕ ПОМЕЩЕНИЙ, ЗДАНИЙ, СООРУЖЕНИЙ, УЧАСТКОВ МЕСТНОСТИ И ТРАНСПОРТНЫХ СРЕДСТВ
В перечне ОРМ важное место занимает обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств и иных объектов. Оно заключается в визуальном или осуществляемом при помощи технических средств изучении объектов с целью обнаружения лиц, предметов, документов, тайников и иного, а также выявления обстоятельств, имеющих отношение к преступной деятельности, и иной информации, важной как для решения оперативных задач, так и для расследования преступления в целом.
Обследование может носить гласный, зашифрованный и негласный характер.
Гласное обследование проводится с согласия владельца осматриваемого объекта, возможно, в его присутствии, без привлечения понятых. В данном случае от владельца могут быть истребованы планы здания, строения, произведены соответствующие замеры, составлены схемы, чертежи, произведена фото-, видеосъемка. В ходе гласного обследования с разрешения владельца допускаются изъятие предметов, документов, получение от присутствующих лиц соответствующих разъяснений о природе интересующих оперативного работника объектов. Результаты такого обследования оформляются справкой. К ней прилагаются соответствующие чертежи, зарисовки, фототаблицы, видеокассеты и др. Изъятые объекты соответствующим образом упаковываются, опечатываются печатью оперативного работника и в дальнейшем могут быть представлены специалистам (экспертам) для исследования. При подтверждении факта их относимости к расследуемому событию изъятые объекты приобщаются к материалам уголовного дела.
Негласное обследование, связанное с ограничением конституционного права граждан на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения. О проведении негласного обследования жилого помещения выносится постановление, утверждаемое руководством уполномоченного органа.
Негласное обследование проводится с использованием оперативно-технических сил и средств органов, осуществляющих ОРД. Изъятие или замена обнаруженных во время негласного обследования предметов допускаются в исключительных случаях с разрешения руководителя, утвердившего постановление на проведение мероприятия.
При зашифрованном обследовании оперативный работник скрывает либо подлинные цели осмотра, либо свою принадлежность к оперативному аппарату. В ходе этого вида обследования используются возможности скрытых технических средств, позволяющих фиксировать обстановку.
Целью зашифрованного осмотра может быть проверка сообщения о проживании в помещении розыскиваемых лиц, о наличии похищенных предметов и т. п.
Результаты обследования, проводимого непосредственно оперативным работником, оформляются рапортом или справкой.
34 КОНТРОЛЬ ПОЧТОВЫХ ОТПРАВЛЕНИЙ, ТЕЛЕГРАФНЫХ И ИНЫХ СООБЩЕНИЙ
Сущность такого ОРМ, как контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, заключается в негласном отборе и изучении почтовых отправлений, телеграфной, телефаксной, телефонограммой корреспонденции и иных сообщений в целях получения информации, представляющий интерес для решения задач оперативно-розыскной деятельности, в учреждении (предприятии) отправления и приема корреспонденции. К иным сообщениям относятся сообщения, передаваемые по сетям электрической и почтовой связи.
В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 2 июля 2003 г. № 126-ФЗ "О связи" электросвязь – любые излучение, передача или прием знаков, сигналов, голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков или сообщений любого рода по радиосистеме, проводной, оптической и другим электромагнитным системам.
Поскольку данное ОРМ вторгается в сферу охраняемых конституционных прав граждан на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 23 Конституции РФ), его проведение возможно только на основании судебного решения (ст. 185 УПК РФ), выносимого на основании мотивированного постановления руководителя уполномоченного органа.
В ходе данного ОРМ оперативный работник обязан обеспечить сохранение в тайне факта контроля, сохранность почтового отправления и тайну сведений, содержащихся в почтовом отправлении.
Объектами контроля являются письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, а также вся корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него.
Максимальный срок контроля почтовых отправлений не может превышать 6 месяцев и указывается в судебном постановлении. При необходимости продления контроля судья принимает об этом отдельное решение на основании вновь представленных материалов.
При необходимости с почтовых отправлений снимаются копии, фотографируется содержимое посылок, отбираются образцы для исследования. Материальные носители информации, полученные в результате проведения данного мероприятия, на основании постановления руководителя органа внутренних дел и с согласия исполнителя могут быть переданы лицу, в чьем производстве находится уголовное дело, для использования в процессе доказывания.
Результаты всех видов контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений оформляются соответствующими актами (разовый контроль может быть оформлен рапортом оперативного сотрудника). При необходимости отснятые копии, фотографии, образцы для исследования ксерокопии прилагаются к актам.
35 ПРОСЛУШИВАНИЕ ТЕЛЕФОННЫХ ПЕРЕГОВОРОВ
Прослушивание телефонных переговоров является одним из видов получения с помощью абонентской телефонной линии информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступлений. Оно осуществляется только на основании решения суда (ст. 186 УПК РФ) и, как правило, проводится с помощью специальной аппаратуры оперативно-техническими подразделениями уполномоченных органов в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. Срок прослушивания не может превышать 6 месяцев. При необходимости продления срока судья на основании вновь представленных материалов выносит дополнительное решение.
В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме законодателем разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, без судебного решения на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего судьи в течение 48 ч.
Прослушиваться могут:
1) как проводные, так и сотовые телефоны;
2) переговоры как двух абонентов, так и передача сообщений на автоответчик.
Согласно п. 5 ст. 64 ФЗ "О связи" при проведении уполномоченными государственными органами следственных действий операторы связи обязаны оказывать этим органам содействие.
Ситуации, при которых появляется необходимость телефонного прослушивания:
1) когда предполагается разговор (сговор) между соучастниками – членами преступной группы;
2) когда подозреваемый звонит своей жертве перед преступлением или после его совершения;
3) когда розыскиваемое лицо выходит на связь со своими родственниками, знакомыми, соучастниками.
Ход данного мероприятия фиксируется в справке оперативно-технического подразделения и на магнитных носителях.
Результаты прослушивания отражаются в рапорте или справке, к которым прилагаются полученные фонограммы, хранящиеся в опечатанном виде.
Магнитные носители информации с оригиналами записей контролируемых переговоров в случае необходимости использования в процессе доказывания могут передаваться следователю с разрешения исполнителя мероприятия, если при этом не будут разглашены сведения, составляющие государственную тайну. Фонограмма записи контролируемых переговоров передается следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи указанных переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств (ст. 186 УПК РФ).
36 СНЯТИЕ ИНФОРМАЦИИ С ТЕХНИЧЕСКИХ КАНАЛОВ СВЯЗИ
Снятие информации с технических каналов связи как ОРМ предусмотрено п. 11 ч. 1 ст. 6 ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности". Данное ОРМ заключается в негласном съеме информации, которая передается по сетям электрической связи, компьютерным и иным сетям, посредством контроля специальными техническими средствами работы соответствующих систем и устройств, в том числе излучаемых ими электромагнитных и других полей.
Термин "технические каналы связи" в других законодательных актах, кроме ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности", не встречается. Это обусловливает его весьма неопределенное содержание.
В ведомственной инструкции, объявленной Приказом МВД России от 10 июня 1994 г, к техническим каналам отнесены телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования и т. п. Правомерно отнести сюда компьютерные сети и различные радиопереговорные устройства, основанные на использовании радиоволн.
Основанием для проведения снятия информации с технических каналов связи является решение судьи. Это обусловлено тем, что данное ОРМ ограничивает конституционные права граждан. Его целью является получение информации, передаваемой заподозренными лицами по техническим каналам связи. Порядок снятия информации с технических каналов связи и оформление их результатов регламентируются отдельными межведомственными и ведомственными нормативными актами.
Гласное снятие информации проводится непосредственно сотрудником оперативного подразделения. В случае необходимости привлекаются лица, оказывающие ему добровольное содействие. К таким лицам относятся и специалисты.
При снятии информации с компьютерных сетей, с жесткого диска компьютера необходимо соблюдать предельную осторожность и допускать к производству этих действий специалиста высокого класса. Это связано с тем, что программы, содержащие интересующую правоохранительные органы информацию, достаточно часто настроены на самоуничтожение в случае несанкционированного доступа.
Если снятие информации проводилось сотрудником оперативного подразделения, то результаты данного ОРМ оформляются справкой или рапортом. Если же в подобном ОРМ участвовали другие лица, в том числе специалисты, то результаты оформляются актом.