Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Арбитражный суд должен принимать факты, принятые решением суда общей юрисдикции, как уже установленные и не нуждающиеся в доказывании (в дополнительном исследовании, проверке и т. п.).
Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом. Если из содержания приговора вытекает, что упомянутые действия имели место, то они принимаются как установленные обстоятельства. Приговор суда вступает в законную силу по истечении срока кассационного обжалования или опротестования (т. е. со дня его провозглашения судом, а в отношении осужденного, содержащегося под стражей, – в тот же срок со дня вручения ему копии приговора), а если он был обжалован или опротестован – по рассмотрении вышестоящим судом. Приговор, не подлежащий кассационному обжалованию, вступает в силу с момента его провозглашения.
Вместе с тем обстоятельства, установленные административными органами, органами следствия и прокуратуры, не являются преюдициальными и подлежат доказыванию в арбитражном суде. Такие акты, будучи письменными доказательствами, могут быть (а иногда должны быть) привлечены к арбитражному разбирательству.
Освобождение от доказывания обстоятельств, признанных сторонами
Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций на всех стадиях арбитражного процесса должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях. Это правило действует на всех стадиях процесса (в том числе и до начала судебного разбирательства).
Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания (ст. 70).
Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.
Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств. Факт признания сторонами обстоятельств также заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела.
Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. Арбитражный суд обязан указать на такие недостатки в тексте протокола судебного заседания. Не принятые арбитражным судом обстоятельства подлежат доказыванию на общих основаниях.
24. Распределение обязанностей по доказыванию. Роль доказательственных презумпций в доказывании
АПК возлагает обязанность доказывания на лицо, которое ссылается на то или иное обстоятельство как на основание своих требований или возражений (ст. 65).
Так, истец должен доказать те обстоятельства, на которые он ссылается в своем исковом заявлении, а ответчик должен доказать те обстоятельства, которые он указывает в своем отзыве на исковое заявление, опровергая требования истца, и т. д.
Суд не вправе по своему усмотрению освободить ту или иную сторону (других лиц, участвующих в деле) от обязанности доказывания и перераспределить ее между ними. Лишь так называемые общеизвестные факты не нуждаются в доказывании. Если участвующее в деле лицо ссылается – в обоснование своих требований – на такие факты, то суд вправе освободить его от обязанности доказывания.
Поскольку именно суд определяет предмет доказывания, он вправе определить объем доказывания, указав, какие обстоятельства истец должен доказать, даже если истец на эти обстоятельства не ссылается.
При рассмотрении споров о признании недействительными актов госорганов, органов местного самоуправления и иных органов, а также действий (бездействия) их должностных лиц обязанность доказывания АПК императивно возлагает на тот орган (или должностное лицо), который принял оспариваемый акт (нормативный или ненормативный).
В случае признания недействительным акта органа местного самоуправления последний обязан указать основания для принятия акта, а лицо, оспаривающее этот акт, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований, в том числе наличие у него права, нарушенного данным актом.
Каждое лицо, участвующее в деле:
а) должно раскрыть (т. е. назвать, представить, ознакомить с ним) доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений перед другими лицами, участвующими в деле (в том числе истец, например, перед ответчиком), до начала судебного заседания. По общему правилу представлять в ходе судебного заседания доказательства, ранее не раскрытые перед другими лицами, участвующими в деле, лицо не вправе;
б) может ссылаться – в обоснование своих требований, возражений – лишь на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были заблаговременно (т. е. до начала судебного заседания) ознакомлены.
Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.
Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела и принятия законного и обоснованного судебного акта до начала судебного заседания.
При изменении обстоятельств, подлежащих доказыванию в связи с изменением истцом основания или предмета иска и предъявлением ответчиком встречного иска, арбитражный суд вправе установить срок представления дополнительных доказательств.
Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.
Копии документов, истребованных арбитражным судом по своей инициативе, направляются судом лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют.
Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.
В определении указываются срок и порядок представления доказательств.
Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.
Лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.
Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф. О наложении судебного штрафа арбитражный суд выносит определение, в котором устанавливается новый срок, в течение которого должно быть представлено истребуемое доказательство.
В случае невыполнения этих требований в срок, указанный в определении о наложении судебного штрафа, арбитражный суд может повторно наложить штраф.
Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.
Определение арбитражного суда о наложении судебного штрафа может быть обжаловано.
Нормы материального права могут предусматривать правовые презумпции, которые "сдвигают" бремя доказывания. Такими презумпциями являются, к примеру, нормы Гражданского кодекса РФ. Так, согласно ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее ущерб, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине. Это так называемая презумпция вины причинителя вреда. Истец в исковом заявлении ссылается на вину ответчика, он не обязан ее доказывать. Вина ответчика презюмируется. Ответчик (причинитель вреда) сам доказывает отсутствие вины.
При рассмотрении дел о возмещении вреда, причиненного деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих, также установлена правовая презумпция. Юридические лица и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих (использование транспортных средств, механизмов, электрической энергии высокого напряжения, атомной энергии, взрывчатых веществ, сильнодействующих ядов и т. п.; осуществление строительной и иной, связанной с нею деятельности и др.), обязаны возместить вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего (ст. 1079 ГК РФ).
Ответчик, не исполнивший обязательства либо исполнивший его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (в форме умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности. Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства (ст. 401 ГК РФ).
При осуществлении предпринимательской деятельности лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство, несет ответственность (если иное не предусмотрено законом или договором), если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, т. е. чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.
Заключенное заранее соглашение об устранении или ограничении ответственности за умышленное нарушение обязательства ничтожно (ст. 401 ГК РФ).
Перевозчик несет ответственность за несохранность груза или багажа, происшедшую после принятия его к перевозке и до выдачи грузополучателю, управомоченному им лицу или лицу, управомоченному на получение багажа, если не докажет, что утрата, недостача или повреждение (порча) груза или багажа произошли вследствие обстоятельств, которые перевозчик не мог предотвратить и устранение которых от него не зависело (ст. 796 ГК РФ).
Таким образом, правовые презумпции сдвигают бремя доказывания, освобождая одну из сторон от обязанности доказывания обстоятельств, на которые они ссылались.
25. Правила относимости доказательств и допустимости средств доказывания
Правило относимости доказательств изложено в ст. 67 АПК. Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.
Относимость доказательств зависит от правильного определения предмета доказывания. Доказательства, подтверждающие или опровергающие существование обстоятельств предмета доказывания, будут относимыми.
О том, имеет ли то или иное доказательство отношение к рассматриваемому делу, т. е. является ли оно относимым, арбитражный суд должен судить исходя из:
а) учета конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. Например, выписка по счету из банка о том, что деньги перечислены кредитору, не может быть не рассмотрена арбитражным судом, если должник доказывает, что он уже оплатил истребуемую истцом сумму;
б) того, что доказательство было представлено именно в данный процесс и было исследовано в установленном порядке либо относится к общеизвестным фактам.
О том, что доказательство не обладает признаком относимости:
– судья указывает в определении, которое он выносит в ходе подготовки дела к судебному разбирательству;
– арбитражный суд – в мотивировочной части решения;
– суд апелляционной инстанции – в мотивировочной части своего постановления;
– кассационный суд – в постановлении суда кассационной инстанции. Правила ч. 2 ст. 67 АПК императивно запрещают арбитражному суду:
а) принимать поступившие в арбитражный суд документы (заявления), обращения, манифесты, письма, официальные постановления, исходящие от госорганов, и т. д.), содержащие ходатайства о поддержке тех или иных лиц, участвующих в деле, положительную (или отрицательную) оценку их деятельности:
б) принимать любые иные документы, не имеющие непосредственного отношения к рассматриваемому судом делу;
в) приобщать подобные документы и материалы к делу.
На отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания.
Правило допустимости доказательств изложено в ст. 68 АПК. В соответствии с ними обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.
Таким образом, все обстоятельства по делу должны быть доказаны средствами, установленными:
– федеральными законами (поскольку арбитражно-процессуальное законодательство относится к ведению Российской Федерации, ст. 71 Конституции РФ);
– иными правовыми актами (если это допускается федеральными законами). При этом необходимо учитывать положения Конституции РФ о том, что:
– не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ст. 50);
– никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга, близких родственников (ст. 51);
– никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению (ст. 21);
– каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 23);
– каждый имеет право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну (ст. 23).
Если относимость характеризует объективную связь доказательства с обстоятельствами, подлежащими установлению, то допустимость носит процессуальный характер и установлена с определенными целями.
Если доказательства (например, свидетельские показания, письменные доказательства, документы) получены в нарушение упомянутых норм, то говорить о допустимости таких доказательств невозможно. Более того, в ряде случаев это влечет уголовную ответственность (по нормам гл. 31 УК "Преступления против правосудия").
Кроме того, необходимо учитывать положения ряда других статей АПК, например:
– ст. 71 АПК (об оценке доказательств);
– ст. 88 АПК (о порядке получения таких доказательств как свидетельских показаний);
– ст. 270, 272, 280, 304 АПК (об основаниях к отмене решения суда и иного судебного акта в случаях нарушения принципа допустимости доказательств).
26. Объяснения лиц, участвующих в деле, как средство доказывания
Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме (ст. 81).
Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела. Объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании.
После оглашения объяснения, изложенного в письменной форме, лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда.
Статусом доказательств обладают только те объяснения, которые содержат информацию об исследуемых судом действиях и событиях. Поэтому объяснения лиц, участвующих в деле, должны касаться всех обстоятельств, известных лицам, участвующим в деле. При этом не имеет значения то, из какого именно источника они почерпнули соответствующие сведения, главное, чтобы при этом не были нарушены нормы ст. 67, 68 АПК об относимости и допустимости доказательств, имеющих значение для дела.
Объяснения субъекта правового спора относительно такого факта, который ему выгоден и который он обязан доказывать при отсутствии подтверждающих сведений из других средств доказывания, считаются недостаточными. Суду не следует объявлять факт установленным, если он располагает лишь сообщением о нем заинтересованного лица. Суд должен установить достоверность фактов, сведений и т. п., сообщаемых этими лицами. Объяснения оцениваются судом наряду с другими доказательствами по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, беспристрастном исследовании всех имеющихся в деле доказательств.
Объяснения участвующих в деле лиц могут быть даны и в письменном виде (например, в письме, записке, в форме тезисов к выступлению в арбитражном суде). Письменные объяснения даются не вместо, а наряду (в дополнение) к устным объяснениям лиц, участвующих в деле. Во всяком случае, явку в арбитражный суд письменные объяснения этих лиц не заменяют.
Арбитражный суд не должен считать для себя обязательным признание лицом, участвующим в деле (или даже несколькими из них), фактов, на которых другие лица основывают свои требования. Это касается и ответчика: признание им фактов, на которых истец основывает свое исковое заявление, не обязательно для арбитражного суда, который должен исходить из всей совокупности доказательств и оценивать признание ответчиком с учетом других доказательств, а также того, не нарушены ли при этом нормы закона и не противоречит ли такое признание интересам других лиц;
Арбитражный суд вправе считать признанный лицом факт установленным лишь постольку, поскольку у него нет сомнений в том, что он:
а) соответствует обстоятельствам дела, установленным в ходе судебного разбирательства с помощью всей совокупности доказательств;
б) не признан под влиянием: