20. Следующий признак арбитражного соглашения связан с наличием или отсутствием спорности правоотношений на момент заключения сторонами арбитражного соглашения, а также со способом их формализации (оформления). По этому признаку арбитражные соглашения делятся на два основных вида: 1) арбитражная оговорка в договоре (включая возможные приложения и дополнения к нему); 2) отдельное соглашение сторон о передаче споров в арбитраж.
21. Если стороны контракта включают в него отдельное условие о передаче споров, которые могут возникнуть между ними в будущем, в арбитраж, то речь идет о так называемой арбитражной оговорке.
22. В том случае, если контракт сторон не содержит арбитражной оговорки, имеется возможность заключить отдельное соглашение о передаче споров в арбитраж, подвиды которого дифференцируются по рассматриваемому нами признаку следующим образом: 1) собственно «арбитражное соглашение», в соответствии с которым стороны договариваются передать в арбитраж споры в случае их возникновения в будущем; 2) «третейская запись» или «компромисс», когда стороны оформляют отдельное соглашение о передаче в арбитраж уже возникшего между ними юридического конфликта. Примечательно, что возможность составления третейской записи сохраняется и после возбуждения дела в государственном суде вплоть до вынесения судебного решения (см. п. 2 ч. 1 ст. 135 «Действия по подготовке дела к судебному разбирательству» АПК и п. 5 ч. 1 ст. 150 «Действия судьи при подготовке дела к судебному разбирательству» ГПК).
23. В юридической литературе высказываются мнения о том, что компромисс – наиболее предпочтительный вид арбитражного соглашения, так как соглашение сторон об арбитраже заключается, когда разногласия уже возникли и стороны определенно представляют характер спора. На практике в этом случае заключение третейской записи становится труднодостижимым, так как интересы сторон, как правило, являются противоположными. «Сторона-нарушитель» может отказаться от передачи спора в арбитраж, а «потерпевшая» сторона не обладает средствами, способными заставить ее контрагента дать согласие на передачу дела в арбитраж.
24. Официальная формулировка арбитражного соглашения требует от потенциальных участников арбитражного разбирательства конкретизации того основного правоотношения, из которого могут возникнуть в будущем или уже возникли споры сторон. Этот признак арбитражного соглашения позволяет избежать возникновения правовой неопределенности и связан с обеспечением процессуальных гарантий защиты прав. Попытка передать в третейский суд любые споры между сторонами или все споры вообще может быть квалифицирована компетентным государственным судом как «отказ от обращения в суд», который согласно закону недействителен, что может повлечь недействительность и самого арбитражного соглашения.
25. По смыслу определения арбитражного соглашения устанавливается определенное ограничение, так как речь идет о конкретном правоотношении, т.е. одно арбитражное соглашения может охватывать лишь одно правоотношение (один договор, одну дву- или многостороннюю сделку). Вместе с тем пределы действия арбитражного соглашения в соответствии с ч. 9 коммент. ст. распространяются и на любые другие сделки сторон договора, направленные на исполнение, изменение или расторжение указанного договора, если стороны не договорились об ином. Следовательно, возможны ситуации, когда арбитражным соглашением, вытекающим из основного договора, будут охватываться и иные правоотношения сторон, например направленные на обеспечение исполнения основного договора.
26. Четвертый признак арбитражного соглашения непосредственно характеризует вид спорного правоотношения, передаваемого сторонами на рассмотрение в арбитраж. Определение арбитражного соглашения дает расширительную формулировку, позволяющую сделать вывод о том, что стороны могут заключить соглашение о передаче в третейский суд как споров из договорных (относительных) и вещных (абсолютных), так и из внедоговорных (деликтных) правоотношений сторон.
27. Для заключения арбитражного соглашения необходимо соблюсти простую письменную форму (ч. 3). Обязательное требование к форме арбитражного соглашения связано с необходимостью проверки наличия явно выраженного волеизъявления сторон о выборе негосударственного способа разрешения споров (арбитража), а также компетентного форума (постоянно действующего арбитражного учреждения или арбитража ad hoc), в который они передают или готовы передать в будущем свои споры.
28. Законодатель несколько расширил возможности по заключению арбитражного соглашения, приравняв к арбитражному соглашению, содержащемуся в едином документе, подписанном сторонами, следующие дополнительные варианты заключения арбитражного соглашения: 1) обмен различными письменными и электронными документами, включая письма, телеграммы, телексы, телефаксы, позволяющие достоверно установить, что документ исходит от другой стороны (ч. 3); 2) обмен процессуальными документами, в которых истец в исковом заявлении утверждает о наличии заключенного между сторонами спора арбитражном соглашении, а ответчик, подготовив отзыв на исковое заявление, не высказывает своих возражений по этому поводу (ч. 4); 3) в договоре сторон имеется ссылка на документ, содержащий текст арбитражной оговорки, причем данная ссылка говорит о том, что соответствующая арбитражная оговорка является неотъемлемой частью договора сторон (ч. 5).
29. Первый способ заключения арбитражного соглашения связан с переговорами сторон, в ходе которых одна из них направляет оферту с предложением заключения арбитражного соглашения одним из перечисленных способов, а другая должна ее акцептовать таким образом, который позволяет достоверно установить ее волеизъявление в документе, направленном этой стороной. Например, при обмене электронными документами об этом могут свидетельствовать реквизиты электронной почты, содержащиеся в тексте электронного сообщения.
30. Второй вариант предполагает совершение сторонами определенных конклюдентных действий в форме обмена процессуальными документами, которые они направляют друг другу, третейскому суду или в постоянно действующее арбитражное учреждение. Кроме перечисленных в Законе перечень документов, которые по своему статусу могут быть приравнены к процессуальным, может быть дополнительно определен в правилах арбитража либо правилах ПДАУ.
31. Третий способ заключения арбитражного соглашения, приравненный к его заключению в письменной форме, позволяет сделать в договоре ссылку на текст арбитражной оговорки, которая содержится в любом ином документе, при условии наличия волеизъявления сторон на перенос этой оговорки в текст договора, заключенного сторонами. В данном случае возможны ссылки на типовые арбитражные оговорки, присутствующие в правилах того или иного арбитражного института, информацию рекламного характера, подготовленную различными организациями, при которых созданы ПДАУ, и другие документы. В этой связи вполне возможна ссылка на отдельное (общее) арбитражное соглашение сторон (арбитражный договор), охватывающее различные правоотношения сторон, (например, если стороны с определенной периодичностью заключают однотипные договоры). На практике этот способ заключения арбитражного соглашения используется довольно редко.
32. Кроме того, законодатель легализовал возможность заключения арбитражного соглашения путем его включения в правила организованных торгов или правила клиринга (четвертый способ заключения арбитражного соглашения, предусмотренный в ч. 6 коммент. ст.). Наиболее известным российским центром третейского разбирательства, который использовал эту возможность и ранее, является Арбитражная комиссия, действующая при Московской межбанковской валютной бирже. Так, в Правилах допуска к участию в торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» содержится ст. 11.01 «Разрешение споров», п. 1 который представляет собой соответствующую арбитражную оговорку22. В Правила клиринга Банка «Национальный клиринговый Центр» (ЗАО) также включена арбитражная оговорка о рассмотрении споров в Арбитражной комиссии при ПАО «Московская Биржа»23.
33. Еще одна новация (пятый способ заключения арбитражного соглашения, предусмотренный в ч. 7 коммент. ст.), свидетельствующая о закреплении новой возможности (порядка) заключения арбитражного соглашения, связана со специальным регулированием арбитража корпоративных споров. Арбитражное соглашение (оговорка) может быть включена в устав юридического лица и охватывать все или определенные споры участников российской компании и самого юридического лица. Важным условием действительности данного арбитражного соглашения является единогласное волеизъявление участников юридического лица, связанного «с судьбой» корпоративного арбитражного соглашения. Данное правило имеет исключение: оно не распространяется на публичные акционерные общества и акционерные общества, объединяющие более тысячи акционеров, имеющих голосующие акции. Почему законодатель установил именно такой порог и насколько он необходим с учетом довольно серьезного требования к принятию и изменению арбитражной оговорки, остается только предполагать. Чтобы включенное в устав юридического лица арбитражное соглашение могло распространяться на споры участников и (или) самого юридического лица с другими лицами, эти лица должны присоединиться к данному арбитражному соглашению, выразив свою волю в письменной форме. Тем самым в данной ситуации могут быть использованы все перечисленные выше способы заключения арбитражного соглашения. Принципиальным ограничением является невозможность выбора места арбитража по корпоративным спорам, поскольку оно установлено в комментируемом законе императивно – территория Российской Федерации. Как известно, место третейского разбирательства имеет важное процессуальное значение, и прежде всего определяет компетентный суд, в который стороны вправе обратиться за отменой арбитражного решения. Кроме того, юридическая сила арбитражного соглашения определяется – при отсутствии иной договоренности его участников – по закону страны, где было вынесено арбитражное решение (п. 1(а) ст. V Нью-Йоркской конвенции, п. 2 ст. VI Европейской конвенции о внешнеторговом арбитраже (Женева, 21 апреля 1961 г.))24.
34. Таким образом, кроме заключения арбитражного соглашения собственно в письменной форме презюмируются еще пять способов его заключения.
35. Однако в современных условиях и этих «аналогов» письменной формы арбитражного соглашения уже явно недостаточно для эффективного функционирования и развития торгового оборота и арбитража. По этой причине на международном уровне были разработаны два новых документа ЮНСИТРАЛ в сфере международного коммерческого арбитража, принятые 7 июля 2006 г.: 1) Рекомендации относительно толкования п. 2 ст. II Нью-Йоркской конвенции и 2) поправки к Типовому закону ЮНСИТРАЛ25.
36. Первый документ, ссылаясь на широкое использование в мире электронной торговли и принятие новых международно-правовых документов (Типового закона ЮНСИТРАЛ об электронной торговле, Типового закона ЮНСИТРАЛ об электронных подписях и Конвенции ООН об использовании электронных сообщений в международных договорах (Нью-Йорк, 23 ноября 2005 г.)), а также принятие внутреннего законодательства и прецедентное право, которые содержат более благоприятные по сравнению с Нью-Йоркской конвенцией требования в отношении формы арбитражных соглашений, имеет целью снять ту категоричность, которая ранее присутствовала в вопросе об обязательной письменной форме арбитражного соглашения, для того чтобы в максимально возможной степени обеспечить признание и последующее приведение в исполнение иностранных арбитражных решений. В нем, в частности, отмечается, что при толковании Нью-Йоркской конвенции следует исходить из того, что п. 2 ст. II Конвенции не носит исчерпывающего характера.
37. Новеллы Типового закона ЮНСИТРАЛ также направлены на расширение границ действительности арбитражного соглашения. В этой связи стоит отметить, что в ряде случаев составление письменного документа невозможно или неосуществимо на практике. В таких случаях действительность арбитражного соглашения должна быть подтверждена, если желание сторон о проведении арбитража не вызывает сомнений. По этой причине ст. 7 Типового закона ЮНСИТРАЛ была изменена, с тем чтобы она в большей степени соответствовала международной договорной практике.
38. Национальным законодателям предлагаются два подхода. Первый подход дублирует ранее существовавшую норму, дополнительно применяя фиксацию «содержания» соглашения «в какой-либо» форме как эквивалент традиционной письменной формы. Арбитражное соглашение вступает в силу в любой форме (включая устную форму), если содержание соглашения зафиксировано. Это новое правило имеет важное значение в том смысле, что оно более не требует подписи сторон или обмена сообщениями между ними. Также отмечается, что данный подход включает и ранее существовавшие варианты заключения арбитражного соглашения. В рамках второго подхода определение арбитражного соглашения не предусматривает какого-либо требования в отношении его формы. Оба варианта пересмотренной ст. 7 Типового закона ЮНСИТРАЛ устанавливают более благоприятный по сравнению с Нью-Йоркской конвенцией режим для признания действительности арбитражного соглашения.
39. Исходя из «положений о более благоприятном законодательстве», содержащегося в п. 1 ст. VII Нью-Йоркской конвенции, уточняется, что ««любой заинтересованной стороне» должна быть предоставлена возможность «воспользоваться правами, которыми она может обладать в соответствии с законодательством или международными договорами страны, в которой подается ходатайство, основанное на арбитражном соглашении, в целях признания действительности такого арбитражного соглашения»»26.
40. К сожалению, новеллы Типового закона ЮНСИТРАЛ в отношении порядка и формы заключения арбитражного соглашения не стали достоянием российского законодательства в полном объеме рекомендованного регулирования.
41. Два правила, закрепленных в рассматриваемой статье (см. ч. 8 и 10), свидетельствуют о создании основ для реализации в национальной правоприменительной практике проарбитражного подхода.
42. Первое касается особенности толкования арбитражного соглашения при наличии в нем некоторых изъянов (ч. 8).
43. В многочисленных рекомендациях известных специалистов в области арбитража настоятельно советуют избегать в случаях передачи сторонами своих споров в институциональные центры арбитража самостоятельного формулирования условий арбитражного соглашения и использовать для этого так называемые типовые арбитражные оговорки (см. выше, п. 3.1), разработанные ПДАУ. Основная аргументация данного правила связана с четкой трактовкой в арбитражном соглашении тех его условий, которые определяют его исполнимость и в отсутствие которых говорят о наличии дефектов27 арбитражного соглашения или о так называемом «патологическом» арбитражном соглашении (оговорке). Е.А. Виноградова полагает, что не считается исполнимым третейским соглашением патологическая оговорка – как результат ее неопределенности, неполноты и иных дефектов, не позволяющих установить действительное волеизъявление сторон на заключение третейского соглашения. Следствием этого являются многочисленные случаи невозможности третейского разбирательства ввиду того, что или сам третейский, или государственный суд не признают неясную, нечеткую оговорку достижением между сторонами соглашения о третейском суде28. В то же время, по мнению Т.В. Слипачук, в некоторых случаях, учитывая особенности договорных отношений сторон, их статуса, типовые арбитражные оговорки могут быть недостаточно хороши для того, чтобы стороны чувствовали себя комфортно и уверенно в отношении предусматриваемого ими порядка разрешения споров. По всей видимости, это и есть те случаи, когда составление арбитражной оговорки можно сравнить с пошивом обуви. Пара туфель, изготовленных вручную для конкретного клиента, всегда будет удобнее и дольше носиться, чем лучшие образцы фабричного производства29.